Controle de exportações: controle de bens e itens de uso dual

O direito de controle de exportações regula a exportação de bens e tecnologias que podem ser utilizados para fins militares ou para a produção de armas de destruição em massa. Na Suíça, o material bélico está sujeito à Lei Federal sobre Material de Guerra (LFMG/KMG), enquanto os bens que podem ser utilizados para fins tanto civis quanto militares estão sujeitos à Lei Federal sobre o Controle de Bens (LCB/GKG) e à Portaria sobre o Controle de Bens (OCB/GKV). Os anexos da Portaria sobre o Controle de Bens contêm as listas de bens controlados, que seguem as listas dos regimes internacionais de controle de exportações. As exportações de bens listados exigem uma licença da Secretaria de Estado para Assuntos Econômicos (SECO), que avalia o destino, o usuário final e o uso final declarado. Além disso, uma cláusula geral (catch-all) permite à SECO exigir uma licença para bens não listados se houver indícios de que se destinam a armas de destruição em massa.¹

A indústria química e farmacêutica de Basileia é afetada pelo controle de exportações de várias maneiras. Muitos produtos químicos utilizados na pesquisa e na produção são bens de uso dual, porque podem servir de precursores de armas químicas. Equipamentos de laboratório como fermentadores, centrífugas e liofilizadores podem ser utilizados para produzir agentes biológicos. Certos patógenos e toxinas utilizados na pesquisa de vacinas ou em diagnósticos são eles próprios listados. O know-how técnico, incluindo software e a transferência de tecnologia por e-mail ou por meio de um serviço em nuvem, também pode ser controlado. Os departamentos de compliance classificam, por isso, seus produtos e tecnologias em face das listas de controle e fazem a triagem das exportações em face das listas de usuários finais sancionados e suspeitos.²

A Suíça participa dos quatro regimes multilaterais de controle de exportações: o Grupo de Fornecedores Nucleares, o Regime de Controle de Tecnologia de Mísseis, o Grupo da Austrália e o Arranjo de Wassenaar. O Grupo da Austrália, criado em 1985 após o uso de armas químicas na guerra entre o Irã e o Iraque, é o mais relevante para as ciências da vida. Ele coordena os controles nacionais sobre precursores químicos, agentes biológicos e equipamentos de uso dual. O Arranjo de Wassenaar, fundado em 1996, abrange de modo mais geral as armas convencionais e os bens e tecnologias de uso dual. Quando as listas desses regimes são revistas, o que ocorre regularmente, as alterações devem ser transpostas para o direito nacional. Como os regimes funcionam por consenso, a participação da Rússia no Arranjo de Wassenaar complicou a adoção de novos controles desde 2022, o que levou Estados com posições afins a coordenar controles adicionais fora do regime.³

A violação do direito de controle de exportações é crime nos termos da Lei sobre o Controle de Bens. O cumprimento dessas regras tornou-se particularmente sensível desde 2022, porque alguns bens de uso dual produzidos em países ocidentais chegaram à Rússia por meio de terceiros países. As autoridades suíças reforçaram seus controles sobre reexportações e, juntamente com a União Europeia (UE), concentraram-se em determinados itens comuns de alta prioridade. Para as empresas de Basileia, isso significa verificações mais rigorosas do uso final, cláusulas contratuais que proíbem a reexportação para a Rússia e uma cooperação mais estreita com os prestadores de serviços logísticos. A Parte H voltará às alfândegas e aos controles de exportação na fronteira do Dreiland, onde as mercadorias circulam entre a Suíça, a Alemanha e a França.⁴

Notas

1. Lei Federal de 13 de dezembro de 1996 sobre o Controle de Bens de Uso Civil e Militar, Bens Militares Específicos e Bens Estratégicos (Lei sobre o Controle de Bens, GCA/GKG, SR 946.202); Portaria sobre o Controle de Bens, de 3 de junho de 2016 (GCO/GKV, SR 946.202.1); Lei Federal de 13 de dezembro de 1996 sobre Material de Guerra (WMA/KMG, SR 514.51). ↩
2. Sobre o controle de equipamentos e agentes biológicos, ver as Australia Group Common Control Lists e sua implementação no Anexo 2 da Portaria sobre o Controle de Bens; sobre o controle das transferências de tecnologia, ver as definições da Lei sobre o Controle de Bens e as orientações publicadas pela SECO. ↩
3. Sobre os quatro regimes multilaterais de controle de exportações e a participação suíça neles, ver as informações da SECO sobre controle de exportações; sobre o Grupo da Austrália, ver seu site e as Common Control Lists. Sobre os efeitos da participação da Rússia no Arranjo de Wassenaar desde 2022, ver a literatura sobre controles de exportação plurilaterais. ↩
4. Artigos 14 e seguintes da GCA (disposições penais); sobre a lista da UE de itens comuns de alta prioridade e a cláusula “no Russia” prevista no artigo 12g do Regulamento (UE) n.º 833/2014 do Conselho, bem como as medidas suíças correspondentes, ver as orientações da Comissão Europeia e da SECO. ↩

Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.