O Irã e o Swiss Humanitarian Trade Arrangement

O caso do Irã mostra como as sanções secundárias dos Estados Unidos afetam empresas fora de seu território. Depois que os Estados Unidos se retiraram do Plano de Ação Conjunto Global (JCPOA) em maio de 2018 e restabeleceram suas sanções, muitos bancos europeus e suíços deixaram de processar pagamentos de negócios iranianos, incluindo pagamentos de medicamentos formalmente permitidos. A razão era o risco de serem excluídos do sistema financeiro americano, risco que os bancos consideravam maior do que o lucro potencial. Em consequência, os pacientes iranianos tiveram dificuldade em obter certos medicamentos, sobretudo para o câncer e doenças raras, embora existissem isenções humanitárias no papel.¹

A Suíça respondeu desenvolvendo, em conjunto com os Estados Unidos, o Swiss Humanitarian Trade Arrangement (SHTA). No âmbito desse mecanismo, empresas suíças podiam exportar alimentos, medicamentos e dispositivos médicos para o Irã por meio de um canal de pagamento operado por um banco suíço, desde que divulgassem informações detalhadas sobre as operações e suas contrapartes. A primeira operação, uma entrega de medicamentos oncológicos e de fármacos para pacientes transplantados, foi concluída no início de 2020. O mecanismo dependia da disposição das empresas participantes de aceitar uma due diligence (diligência prévia) extensa e da cooperação do Tesouro americano, que aceitou o canal como conforme. Seu volume prático permaneceu limitado e foi afetado por desenvolvimentos políticos posteriores. Ainda assim, demonstrou que um Estado neutro pode criar segurança jurídica em uma área da qual o setor privado, de outra forma, se retiraria.²

Para os grupos de Basileia, a lição do Irã é que o cumprimento do direito suíço e da UE nem sempre é suficiente. Uma operação lícita na Suíça pode ainda expor a empresa ou seu banco ao risco de sanções americanas. Os programas de compliance fazem, por isso, a triagem em face das listas do Office of Foreign Assets Control (OFAC), bem como das listas suíças e da UE. Os grupos mantêm também políticas internas que restringem os negócios com certos países de forma mais rigorosa do que a lei exige. Essas políticas são o resultado de uma ponderação entre risco jurídico, interesse comercial e responsabilidade humanitária, na qual o acesso ao mercado americano e ao sistema financeiro americano quase sempre prevalece.³

Notas

1. Sobre o restabelecimento das sanções americanas contra o Irã em 2018 e seus efeitos sobre o comércio humanitário, ver as publicações do US Department of the Treasury (OFAC) e os relatórios de organizações internacionais e organizações não governamentais sobre a disponibilidade de medicamentos no Irã. ↩
2. Departamento Federal de Economia, Formação e Pesquisa e Secretaria de Estado para Assuntos Econômicos (SECO), informações sobre o Swiss Humanitarian Trade Arrangement (SHTA), anunciado em janeiro de 2020, com uma primeira operação comunicada no final de janeiro de 2020; US Department of the Treasury, declaração sobre o SHTA de 27 de fevereiro de 2020. ↩
3. Sobre o alcance extraterritorial das sanções secundárias americanas e o papel da Specially Designated Nationals and Blocked Persons List do OFAC, ver o site do OFAC. Sobre o Estatuto de Bloqueio da UE (Regulamento (CE) n.º 2271/96 do Conselho), que não tem equivalente suíço, ver a literatura sobre conflitos entre leis de sanções. ↩

Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.