Pessoas politicamente expostas e bens ilícitos

As pessoas politicamente expostas, isto é, pessoas que exercem ou exerceram funções públicas proeminentes, bem como seus familiares e pessoas estreitamente relacionadas, estão expostas a riscos particulares de corrupção. A Lei Federal sobre o Combate à Lavagem de Dinheiro (AMLA) exige que os intermediários financeiros tratem as relações de negócios com pessoas politicamente expostas estrangeiras como de risco elevado em todos os casos. As relações com pessoas politicamente expostas nacionais e com pessoas em organizações internacionais só apresentam risco elevado se houver outros fatores de risco. As relações de risco elevado exigem diligência reforçada, incluindo o esclarecimento da origem dos ativos e a aprovação da relação pela alta administração.¹

A Suíça desenvolveu uma política própria de bloqueio e restituição dos ativos ilícitos de pessoas politicamente expostas estrangeiras. Após a Primavera Árabe de 2011, o Conselho Federal bloqueou os ativos de Zine El Abidine Ben Ali, da Tunísia, de Hosni Mubarak, do Egito, e de pessoas a eles ligadas. Após a revolução ucraniana de 2014, bloqueou os ativos de Viktor Yanukovych e de pessoas a ele ligadas. A Lei Federal sobre o Bloqueio e a Restituição dos Valores Patrimoniais de Origem Ilícita de Pessoas Politicamente Expostas Estrangeiras, em vigor desde 2016, codificou essa prática. Ela permite ao Conselho Federal bloquear ativos quando o governo do país de origem caiu ou uma mudança de poder é iminente, quando a corrupção é notória e quando estão em jogo interesses suíços. Prevê também um procedimento para o confisco e a restituição de ativos que o país de origem não consegue recuperar por meio da cooperação jurídica internacional em razão da falência de suas estruturas estatais.²

A restituição de ativos ilícitos tornou-se um campo de especialização em que a Suíça e Basileia desempenham um papel. Por meio de seu International Centre for Asset Recovery, o Basel Institute on Governance apoia Estados no rastreamento e na recuperação de ativos desviados, capacita investigadores e promotores e presta assessoria sobre os arcabouços jurídicos. As restituições suíças devolveram bilhões de francos a países como Filipinas, Nigéria, Peru, Cazaquistão e Uzbequistão, frequentemente com base em acordos que preveem o monitoramento do uso dos recursos para evitar que voltem a alimentar a corrupção.³

Notas

1. Sobre o tratamento das pessoas politicamente expostas nos termos da AMLA (definições no art. 2a; risco elevado no art. 6, al. 3) e da Portaria da FINMA sobre a Lavagem de Dinheiro (AMLO-FINMA) (arts. 13 e segs.), ver as disposições pertinentes. ↩
2. Lei Federal de 18 de dezembro de 2015 sobre o Bloqueio e a Restituição dos Valores Patrimoniais de Origem Ilícita de Pessoas Politicamente Expostas Estrangeiras (FIAA, SR 196.1), em vigor desde 1º de julho de 2016; bloqueios relativos à Tunísia, ao Egito (2011) e à Ucrânia (2014). ↩
3. Sobre as restituições suíças de ativos (incluindo às Filipinas, à Nigéria, ao Peru, ao Cazaquistão e ao Uzbequistão) e o papel do International Centre for Asset Recovery do Basel Institute on Governance, ver as publicações do Departamento Federal dos Negócios Estrangeiros (DFAE/FDFA) e do Basel Institute on Governance. ↩

Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.