Apreensão e processo penal na Suíça

Quando os agentes aduaneiros detectam uma suspeita de violação do direito de controle de exportações ou de sanções, o primeiro passo costuma ser a apreensão provisória das mercadorias. A Lei sobre Aduanas (CA) confere ao Escritório Federal de Aduanas e Segurança de Fronteiras (FOCBS/BAZG) poderes para apreender mercadorias, meios de transporte e documentos que possam servir de prova ou que sejam suscetíveis de confisco. O escritório informa então a Secretaria de Estado para Assuntos Econômicos (SECO), que é a autoridade competente para a investigação da maioria das infrações previstas na Lei Federal sobre o Controle de Bens (GCA/GKG) e na Lei sobre Embargos (EmbA). O processo segue a Lei Federal sobre o Direito Penal Administrativo (ACLA/VStrR), segundo a qual a autoridade administrativa conduz a investigação e pode proferir uma decisão penal. Nos casos graves, ou quando o acusado requer uma decisão judicial, a matéria passa aos tribunais penais cantonais ou, para determinadas infrações, ao Tribunal Penal Federal, em Bellinzona.¹

As próprias disposições penais foram esboçadas na Parte G. O art. 14 da Lei Federal sobre o Controle de Bens pune com pena privativa de liberdade ou multa a fabricação, a intermediação, a exportação ou o trânsito dolosos de bens sem a licença exigida, ou em violação das respectivas condições, e prevê penas mais elevadas nos casos graves, por exemplo quando o autor atua de forma profissional. O art. 9 da Lei sobre Embargos pune de modo semelhante as violações dolosas das portarias de sanções, com pena agravada para os casos graves. As violações culposas são puníveis com multa. Além disso, o art. 15 da Lei Federal sobre o Controle de Bens trata das violações relacionadas com armas de destruição em massa, que acarretam as penas mais elevadas do regime. Os limites exatos das penas foram ajustados ao longo do tempo e devem ser conferidos com a versão em vigor de cada lei.²

O confisco é, na prática, uma consequência significativa. As mercadorias que foram exportadas, ou estavam prestes a ser exportadas, em violação da lei podem ser confiscadas, ao passo que o produto da infração pode ser objeto de perda nos termos das disposições gerais do Código Penal suíço (SCC/StGB). Para uma empresa, o confisco de uma remessa de maquinário especializado pode causar um dano maior do que a multa. O processo acarreta também consequências reputacionais, uma vez que a SECO publica números anuais sobre os casos que instaurou, embora em regra não identifique as empresas envolvidas. Um caso que chega aos tribunais torna-se público por meio da decisão publicada, que pode ser anonimizada, mas ainda assim permitir identificar as partes num mercado pequeno.³

A defesa nesses processos exige uma combinação rara de competências. O advogado deve compreender a classificação técnica das mercadorias, a estrutura das listas de controle e das portarias de sanções, o procedimento previsto na Lei Federal sobre o Direito Penal Administrativo e a interação com processos estrangeiros, uma vez que os mesmos fatos dizem respeito, com frequência, também ao direito alemão ou francês. Casos transfronteiriços desse tipo pertencem à área de atuação do autor, que trabalha na interseção entre direito penal aduaneiro, sanções e controle de exportações em ambas as margens do Reno. Nenhum caso concreto é aqui discutido. A observação geral é que a maioria dos processos decorre de erros de classificação, de uma verificação incompleta das contrapartes ou da falta de percepção de que um cliente conhecido mudou de controle societário ou de clientes.⁴

Notas

1. Sobre a apreensão pelas autoridades aduaneiras, ver os arts. 104 e seguintes CA; sobre a investigação das infrações à GCA e à EmbA pela SECO e a aplicação da ACLA, ver o art. 18 GCA e o art. 14 EmbA; sobre a competência do Ministério Público da Confederação em determinados casos, ver as mesmas disposições. ↩
2. Arts. 14 e 15 GCA e arts. 9 e 10 EmbA; sobre os limites das penas e suas alterações, ver as versões em vigor na Coletânea Sistemática do Direito Federal (SR 946.202 e SR 946.231). ↩
3. Sobre o confisco e a perda, ver os arts. 69 e seguintes do Código Penal suíço (SCC/StGB, SR 311.0), em conjugação com o art. 2 ACLA; sobre os relatórios da SECO a respeito de processos penais em matéria de controle de exportações e de sanções, ver os seus relatórios anuais. ↩
4. Observação geral sobre as origens típicas dos processos em matéria de controle de exportações e de sanções; ver os relatórios anuais da SECO e do Escritório Federal Alemão de Economia e Controle de Exportações (BAFA) sobre as prioridades de fiscalização. ↩

Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.