Estrutura e obrigações da Convenção

A Convenção assenta em alguns princípios fundamentais. Os movimentos transfronteiriços de resíduos perigosos e de outros resíduos devem ser reduzidos ao mínimo compatível com a sua gestão ambientalmente adequada. Os resíduos devem ser eliminados o mais perto possível da sua fonte de geração. Os Estados têm o direito soberano de proibir a importação de resíduos perigosos para o seu território. Quando ocorrem movimentos, estes devem seguir um procedimento de consentimento prévio informado, segundo o qual o Estado de exportação notifica os Estados de importação e de trânsito e só pode autorizar o movimento após receber o seu consentimento por escrito.¹

As definições da Convenção são técnicas. Os resíduos perigosos são definidos no artigo 1º por remissão ao Anexo I, que enumera categorias de fluxos de resíduos e de componentes, e ao Anexo III, que enumera características perigosas, como propriedades explosivas, inflamáveis, tóxicas ou ecotóxicas. O Anexo II abrange os “outros resíduos”, originalmente os resíduos domésticos e os resíduos da incineração de resíduos domésticos, aos quais se acrescentaram mais tarde os resíduos plásticos. Os Anexos VIII e IX, acrescentados em 1998, contêm listas de resíduos presumidamente perigosos e de resíduos presumidamente não perigosos. Os Estados podem também definir outros resíduos como perigosos segundo o seu direito interno, com a consequência de que as demais partes devem respeitar essas definições nacionais. Na prática, a classificação de uma remessa específica é muitas vezes a questão decisiva e a mais controvertida.²

O artigo 4º da Convenção contém as suas obrigações centrais. As partes não devem permitir a exportação de resíduos perigosos para partes que tenham proibido a sua importação, nem para não partes, a menos que um acordo específico nos termos do artigo 11 assegure padrões equivalentes. Devem tomar medidas para assegurar que a geração de resíduos perigosos seja reduzida ao mínimo e que existam instalações de eliminação adequadas. O artigo 9º define o tráfico ilícito, que inclui movimentos sem notificação ou consentimento, movimentos com consentimento obtido mediante falsificação ou fraude e a eliminação deliberada em violação da Convenção. Nos termos do artigo 4º, § 3º, as partes consideram crime o tráfico ilícito de resíduos perigosos e, nos termos do artigo 9º, § 5º, devem adotar legislação nacional adequada para preveni-lo e puni-lo. Quando o tráfico ilícito resulta da conduta do exportador, o Estado de exportação deve assegurar a reimportação dos resíduos.³

A estrutura institucional é leve. A Conferência das Partes reúne-se a cada dois anos e toma decisões sobre emendas, diretrizes técnicas e o orçamento. Um Grupo de Trabalho de Composição Aberta prepara os seus trabalhos, e um Comitê de Implementação e Cumprimento, criado em 2002, examina as dificuldades das partes no cumprimento das suas obrigações. Uma rede de Centros Regionais e de Coordenação da Convenção de Basileia na África, na Ásia, na América Latina, na região árabe e na Europa Oriental apoia a capacitação. Um Protocolo sobre Responsabilidade e Indenização por Danos resultantes de movimentos transfronteiriços foi adotado em 1999, mas não entrou em vigor por falta de ratificações.⁴

A Convenção tem uma adesão quase universal. Segundo o Secretariado, conta com cerca de 190 partes, entre as quais a União Europeia (UE) e quase todos os Estados-membros das Nações Unidas. A exceção mais notável são os Estados Unidos (EUA), que assinaram a Convenção em 1990, mas nunca a ratificaram. As exportações americanas de resíduos perigosos para outros países da Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico (OCDE) regem-se, em vez disso, por uma Decisão do Conselho da OCDE sobre o controle dos movimentos transfronteiriços de resíduos destinados a operações de valorização, que a Convenção aceita como acordo nos termos do artigo 11. A posição americana tem consequências para o comércio, porque as partes não podem comercializar resíduos controlados pela Convenção de Basileia com uma não parte na ausência de tal acordo.⁵

A Suíça ratificou a Convenção em 1990 e esteve entre as suas primeiras partes. A sua implementação interna assenta na Lei Federal sobre a Proteção do Meio Ambiente e na Portaria sobre os Movimentos de Resíduos (VeVA), de 22 de junho de 2005, que rege tanto os movimentos internos quanto a exportação e a importação de resíduos. O Departamento Federal do Meio Ambiente atua como autoridade competente para notificações e consentimentos, enquanto o Departamento Federal da Alfândega e da Segurança das Fronteiras controla as remessas na fronteira. Para Basileia, com os seus portos no Reno, os seus terminais ferroviários de carga e a sua indústria química, essas regras têm significado prático. A Parte H volta às alfândegas, ao controle de exportações e à fiscalização das fronteiras na região trinacional.⁶

Notas

1. Sobre os princípios fundamentais da Convenção de Basileia (minimização dos movimentos transfronteiriços, princípio da proximidade, direito soberano de proibir importações, consentimento prévio informado), ver o Preâmbulo e os artigos 4º e 6º da Convenção de Basileia, 1673 UNTS 57. ↩
2. Sobre a definição de resíduos perigosos nos termos do artigo 1º e dos Anexos I, III, VIII e IX da Convenção de Basileia, a categoria dos “outros resíduos” do Anexo II e as definições nacionais nos termos do artigo 3º, ver o texto da Convenção e as diretrizes técnicas adotadas pela Conferência das Partes. ↩
3. Sobre as obrigações gerais das partes (artigo 4º), os acordos com não partes (artigo 11), a definição de tráfico ilícito e o dever de reimportação (artigo 9º) e o dever de criminalizar o tráfico ilícito (artigos 4º, § 3º, e 9º, § 5º), ver o texto da Convenção de Basileia. ↩
4. Sobre a Conferência das Partes, o Grupo de Trabalho de Composição Aberta, o Comitê de Implementação e Cumprimento (criado pela decisão VI/12 em 2002), os Centros Regionais e de Coordenação da Convenção de Basileia e o Protocolo de Basileia sobre Responsabilidade e Indenização de 1999 (não em vigor), ver os documentos do Secretariado da Convenção de Basileia. ↩
5. Sobre o número de partes da Convenção de Basileia (cerca de 190 segundo o Secretariado), a assinatura sem ratificação pelos EUA e a Decisão do Conselho da OCDE C(2001)107/FINAL como acordo nos termos do artigo 11, ver a tabela de status da United Nations Treaty Collection e os documentos da OCDE. ↩
6. Sobre a ratificação suíça da Convenção de Basileia (SR 0.814.05), a Lei Federal sobre a Proteção do Meio Ambiente (SR 814.01) e a Portaria sobre os Movimentos de Resíduos (VeVA, SR 814.610), de 22 de junho de 2005, e as competências do Departamento Federal do Meio Ambiente e do Departamento Federal da Alfândega e da Segurança das Fronteiras, ver a Coletânea Sistemática do Direito Federal. ↩

Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.