O Basel Institute on Governance

Poucas cidades podem reivindicar uma instituição inteiramente dedicada ao estudo e à prevenção da corrupção e dos crimes financeiros. Basileia pode. O Basel Institute on Governance foi fundado em 2003 como organização independente sem fins lucrativos associada à Universidade de Basileia. Sua criação está estreitamente ligada a Mark Pieth, professor de direito penal da Universidade de Basileia, que presidiu durante muitos anos o Grupo de Trabalho sobre Suborno em Transações Comerciais Internacionais da Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico (OCDE) e se tornou uma das vozes mais conhecidas do movimento internacional anticorrupção.¹

O Instituto atua em vários campos. Realiza pesquisas sobre governança e corrupção, assessora governos e organizações internacionais e apoia empresas na chamada ação coletiva (collective action), na qual concorrentes de um setor acordam padrões comuns de integridade. Sua unidade mais conhecida é o International Centre for Asset Recovery, criado em 2006 com o apoio de doadores suíços e outros. O Centro capacita investigadores, promotores e analistas de inteligência financeira de muitos países e destaca especialistas junto a autoridades nacionais para auxiliá-las em casos concretos de rastreamento e recuperação de ativos desviados.²

Para o setor financeiro, o produto mais visível do Instituto é o Basel AML Index. Publicado pela primeira vez em 2012 e atualizado anualmente desde então, classifica os países segundo seu risco de lavagem de dinheiro e de financiamento do terrorismo. O índice combina dados publicamente disponíveis de fontes como as avaliações do Grupo de Ação Financeira Internacional (GAFI/FATF), índices de corrupção e de transparência financeira e indicadores do Estado de direito. O resultado é uma pontuação única para cada jurisdição, acompanhada de uma edição especializada mais detalhada para assinantes. Bancos, reguladores e pesquisadores utilizam o índice como um entre vários elementos de suas avaliações de risco-país.³

O índice deve ser lido com cautela. Ele mede o risco de uma jurisdição com base em indicadores da qualidade de seu arcabouço e não mede o volume de dinheiro efetivamente lavado ali. Um país com um grande centro financeiro e um arcabouço sólido pode, portanto, obter uma pontuação moderada, embora quantias consideráveis de dinheiro ilícito passem por seus bancos, enquanto um país pequeno com instituições frágeis pode obter uma pontuação ruim, embora pouco dinheiro circule por ele. O próprio Instituto ressalta esses limites. Para um profissional, o índice é útil como ponto de partida para uma avaliação de risco, desde que complementado por uma análise do cliente e da operação concretos.

A presença do Instituto confere a Basileia um papel no debate internacional sobre a integridade financeira que vai além do tamanho de seu setor bancário. Juntamente com o Banco de Compensações Internacionais (BIS) e o Comitê de Basileia de Supervisão Bancária, descritos em capítulos anteriores, faz de Basileia um lugar onde padrões são discutidos, formulados e avaliados. Ilustra também um paradoxo que percorre este livro. O país cujo centro financeiro foi durante muito tempo criticado por aceitar ativos ilícitos tornou-se um dos centros de expertise em sua recuperação.

Notas

1. Sobre a fundação do Basel Institute on Governance em 2003 como organização independente sem fins lucrativos associada à Universidade de Basileia e o papel de Mark Pieth (professor de direito penal da Universidade de Basileia, presidente de longa data do Grupo de Trabalho da OCDE sobre Suborno), ver as publicações do Basel Institute on Governance. ↩
2. Sobre os campos de atuação do Basel Institute on Governance (pesquisa, governança pública, ação coletiva) e o International Centre for Asset Recovery (ICAR), criado em 2006, seus programas de capacitação e seu apoio em casos concretos aos países parceiros, ver as publicações do Basel Institute on Governance. ↩
3. Sobre o Basel AML Index (primeira edição em 2012, atualizações anuais; pontuação de risco composta baseada em fontes públicas, incluindo as avaliações mútuas do GAFI e indicadores da Transparency International e do Banco Mundial; edições pública e especializada), ver as publicações do Basel Institute on Governance. ↩

Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.