Os acordos da Novartis de 2020

Os casos de persecução mais significativos envolvendo um grupo de Basileia nos últimos anos referiram-se à Novartis. Em junho de 2020, a Novartis AG e várias subsidiárias atuais e antigas chegaram a resoluções com o Departamento de Justiça dos Estados Unidos (DOJ) e a Securities and Exchange Commission (SEC) relativas ao Foreign Corrupt Practices Act (FCPA). Segundo os comunicados oficiais, os casos diziam respeito a condutas de subsidiárias na Grécia, na Coreia do Sul e no Vietnã, bem como da Alcon, o negócio de cuidados oftalmológicos que a Novartis havia desmembrado em 2019, no Vietnã. A Novartis Hellas, subsidiária grega, e a Alcon Pte Ltd celebraram acordos de suspensão da persecução (deferred prosecution agreements) com o Departamento de Justiça. O montante total devido às autoridades americanas foi indicado em cerca de 345 milhões de dólares americanos. A Novartis declarou que as condutas haviam ocorrido sob a administração anterior e que havia reforçado seu programa de compliance.¹

Em julho de 2020, a Novartis Pharmaceuticals Corporation, subsidiária americana, concordou em pagar cerca de 678 milhões de dólares americanos para encerrar pretensões cíveis e criminais com base no False Claims Act e em leis correlatas relativas a programas de palestrantes. As autoridades haviam alegado que a empresa usara eventos de palestrantes, alguns dos quais realizados em restaurantes e com pouco conteúdo educativo, para induzir médicos a prescrever seus medicamentos. No mesmo mês, a empresa concordou em pagar um montante adicional de cerca de 51 milhões de dólares americanos para resolver alegações relativas a doações a fundações beneficentes que cobriam a coparticipação dos pacientes. A Novartis aceitou um corporate integrity agreement com o Office of Inspector General do Department of Health and Human Services. A empresa descreveu esses casos como questões herdadas do passado.²

Na Grécia, o caso tomou um rumo político. Depois que uma comissão parlamentar examinou, em 2018, alegações de que políticos haviam recebido pagamentos, os processos contra a maioria das pessoas mencionadas foram arquivados, segundo relatos públicos. Seguiram-se investigações sobre o papel de testemunhas e procuradores nas alegações originais. Esses processos gregos envolviam questões de política interna e de procedimento que estão fora do âmbito deste livro. Mostram, porém, como um caso de compliance em um país pode tornar-se objeto de controvérsia pública que perdura por anos após a resolução empresarial. O relato aqui se limita ao que as fontes oficiais nos Estados Unidos e a própria empresa publicaram.³

Os casos da Novartis ilustram várias características da persecução moderna. Eles combinaram o direito anticorrupção em mercados estrangeiros com o direito sobre fraude no setor de saúde no mercado doméstico americano e envolveram processos tanto criminais quanto cíveis. Mostraram também a importância da responsabilidade do sucessor: a Alcon já era uma empresa listada independente quando a resolução foi alcançada, mas condutas ocorridas durante o período em que integrava o grupo Novartis ainda tinham de ser resolvidas. Para operações como spin-offs e aquisições, discutidas nos Capítulos I e II desta Parte, a due diligence (diligência prévia) de compliance tornou-se desde então um elemento padrão. Compradores e empresas desmembradas buscam indenizações e querem saber quais investigações estão pendentes no momento da conclusão da operação.⁴

Notas

1. US Department of Justice, comunicado à imprensa de 25 de junho de 2020, “Novartis AG and Subsidiaries to Pay More Than $233 Million to Resolve Foreign Corrupt Practices Act Charges”; SEC, comunicado à imprensa de 25 de junho de 2020 sobre a ordem acordada contra a Novartis AG; Novartis AG, comunicado de mídia de 25 de junho de 2020. ↩
2. US Department of Justice, Southern District of New York, comunicado à imprensa de 1º de julho de 2020 sobre o acordo com a Novartis Pharmaceuticals Corporation relativo a programas de palestrantes; US Department of Justice, comunicado à imprensa de 1º de julho de 2020 sobre o acordo relativo às fundações de coparticipação; Novartis AG, Annual Report 2020. ↩
3. Sobre os processos parlamentares e judiciais gregos relativos às alegações, ver a cobertura de agências de notícias internacionais e as publicações do Parlamento Helênico. A situação processual é complexa e evoluiu ao longo do tempo. ↩
4. Sobre a responsabilidade do sucessor em casos de FCPA, ver o FCPA Resource Guide (2ª edição, 2020), capítulo sobre fusões e aquisições; sobre o spin-off da Alcon em abril de 2019, ver o Capítulo I desta Parte. ↩

Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.