A Convenção da OCDE e o Grupo de Trabalho sobre Suborno
A Suíça assinou a Convenção da Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico (OCDE) sobre o Combate à Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais em 1997 e ratificou-a em 2000. A Convenção obriga as partes a criminalizar a corrupção de funcionários estrangeiros, a estabelecer a responsabilidade das pessoas jurídicas e a impor sanções efetivas, proporcionais e dissuasivas. Sua implementação é monitorada pelo Grupo de Trabalho da OCDE sobre Corrupção por meio de um sistema de avaliações por pares, que se desenvolve em fases. Cada fase termina com um relatório e com recomendações, cuja implementação é avaliada em um acompanhamento escrito dois anos depois.1
O relatório da Fase 4 sobre a Suíça foi adotado em março de 2018. O Grupo de Trabalho reconheceu que a Suíça havia intensificado sua atividade de persecução, em particular por meio do Ministério Público da Confederação, e que o número de casos concluídos contra pessoas físicas e jurídicas havia aumentado. Ao mesmo tempo, criticou vários pontos: o nível da multa máxima prevista no artigo 102 do Código Penal suíço (CP/StGB), o uso frequente de decretos de condenação sem fundamentação publicada, a falta de proteção para denunciantes (whistleblowers) no setor privado e a transparência limitada dos processos. O Grupo de Trabalho também recomendou que a Suíça assegurasse uma alocação adequada de recursos às autoridades de persecução. O relatório de acompanhamento de 2020 constatou que algumas recomendações haviam sido implementadas, enquanto outras permaneciam pendentes.2
A avaliação por pares tem importância que vai além do debate legislativo. Autoridades e empresas estrangeiras leem os relatórios para avaliar o risco de uma jurisdição. Quando o Grupo de Trabalho expressa dúvidas sobre a persecução em um país, procuradores estrangeiros podem sentir-se mais legitimados a perseguir eles próprios casos com conexão suíça. Inversamente, uma avaliação positiva fortalece a posição das autoridades suíças na coordenação internacional. Para os grupos de Basileia, os relatórios fazem parte, portanto, do ambiente em que negociam com autoridades de vários países ao mesmo tempo.3
Notas
- OECD Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions, de 17 de dezembro de 1997, em vigor para a Suíça desde 30 de julho de 2000 (SR 0.311.21). ↩
- OECD Working Group on Bribery, Implementing the OECD Anti-Bribery Convention, Phase 4 Report: Switzerland, março de 2018, e o subsequente relatório escrito de acompanhamento de dois anos da Fase 4 (2020). ↩
- Sobre o papel das avaliações por pares da OCDE na coordenação da persecução nacional, ver as publicações do Grupo de Trabalho da OCDE sobre Corrupção e a literatura sobre a resolução de casos de corrupção em múltiplas jurisdições. ↩
Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.