O art. 102 na prática: o que a empresa precisa provar
O art. 102, al. 2, do Código Penal suíço (CP/SCC) pune a empresa que não tenha adotado todas as medidas organizacionais razoáveis e necessárias para impedir determinadas infrações, entre elas a corrupção de agentes públicos estrangeiros. A questão central em todo processo é saber quais medidas eram razoáveis e necessárias, questão à qual os três casos genebrinos deram progressivamente uma resposta mais precisa.1 Um código de conduta não basta: é preciso uma análise de riscos por país e por tipo de contraparte, procedimentos de seleção e monitoramento de intermediários proporcionais a esses riscos, verificação dos pagamentos, treinamento, um canal de denúncia, controles independentes e uma resposta documentada aos sinais de alerta. Os casos mostraram que as casas condenadas tinham regras escritas que a prática ignorava, e que o Ministério Público da Confederação (MPC) julgou essa prática.
Para os traders genebrinos, essa jurisprudência em evolução tem um alcance prático: define o conteúdo mínimo de um programa de compliance anticorrupção, que a seção seguinte expõe em detalhe, e fixa o ônus da prova. A empresa processada deve demonstrar, com documentos comprobatórios, que suas medidas existiam, funcionavam e eram aplicadas à época dos fatos; caso contrário, é condenada mesmo que nenhum executivo tenha sido cúmplice. A documentação tornou-se assim, para além do próprio compliance, a proteção jurídica da empresa.
Notas
- Ministério Público da Confederação, comunicado à imprensa de 5 de agosto de 2024: decisão penal sumária que condena a Glencore International AG a uma multa de CHF 2 milhões e a um crédito compensatório de USD 150 milhões por não ter adotado “todas as medidas organizacionais razoáveis e necessárias para impedir a corrupção de agentes públicos estrangeiros” por um parceiro de negócios na aquisição de participações minoritárias em duas sociedades mineradoras na RDC em 2011, após quatro anos de investigação, com decisão de arquivamento quanto aos demais aspectos (2007-2017); Public Eye, comunicado à imprensa de 17 de outubro de 2019: decisão penal sumária contra a Gunvor (art. 102 SCC, multa de CHF 4 milhões, crédito compensatório de CHF 90 milhões, “graves deficiências em sua organização interna”); Wikipedia (en), verbete “Trafigura”: condenação em 2025 pela justiça suíça da empresa e de seu ex-diretor de operações Mike Wainwright por propinas de EUR 4,3 milhões em Angola (2009-2011). ↩
Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.