Gunvor: Congo, Costa do Marfim e depois Equador
A Gunvor, trading company de energia com sede principal em Genebra, foi a primeira grande casa de trading condenada na Suíça com base no art. 102. Por decisão penal sumária de 14 de outubro de 2019, anunciada em 17 de outubro, o Ministério Público da Confederação (MPC) condenou duas entidades do grupo por corrupção de agentes públicos estrangeiros, em aplicação dos arts. 322septies e 102 do Código Penal suíço (CP/SCC), por atos praticados na República do Congo e na Costa do Marfim entre 2008 e 2011.1 A sanção totalizou CHF 94 milhões, compreendendo uma multa de CHF 4 milhões e um crédito compensatório de CHF 90 milhões, valor este correspondente à totalidade dos lucros obtidos pela Gunvor nos negócios em questão.2
Os fatos imputados giravam em torno de pagamentos corruptos, transferidos por meio de sociedades de fachada, em benefício de agentes públicos, inclusive altas autoridades, em conexão com a adjudicação de contratos de petróleo. A praça financeira suíça foi amplamente utilizada para o pagamento das propinas.3 O MPC constatou que a Gunvor não dispunha de um código de conduta que desse um sinal claro aos colaboradores, nem de um programa de compliance, nem de auditoria interna, e que não empregava ninguém para identificar, analisar ou reduzir o risco de corrupção. Entendeu que o risco de corrupção havia sido aceito pela empresa.4 A investigação, aberta no fim de 2011, havia resultado, no verão de 2018, em uma pena de dezoito meses de prisão com suspensão condicional para um ex-funcionário, que se declarara culpado e cujas confissões permitiram condenar a empresa.5 As comissões pagas a agentes para justificar os pagamentos chegaram a cerca de USD 35,5 milhões em 2010 e 2011.6
A Gunvor reconheceu que, durante o período investigado, seu programa de compliance havia sido inadequado, afirmando, porém, que dispunha agora de uma função de compliance e ética de primeira linha.7 A Public Eye lamentou que as autoridades de persecução não tivessem conseguido reconstituir toda a cadeia de responsabilidades até a alta administração da empresa.8
O caso teve continuação. Enquanto a investigação sobre o Congo e a Costa do Marfim estava em curso, a empresa reincidiu na América Latina: o MPC condenou-a novamente por corrupção ativa de agentes públicos estrangeiros, em conexão com o mercado de petróleo no Equador entre fevereiro de 2013 e fevereiro de 2017, determinando o pagamento de cerca de CHF 86,7 milhões, incluindo uma multa de CHF 4,3 milhões. No âmbito de um acordo com o Departamento de Justiça dos Estados Unidos, a empresa também se declarou culpada nos Estados Unidos, onde deveria pagar mais de USD 661 milhões.9 Um ex-intermediário da empresa havia admitido em 2021 ter pago, entre 2011 e 2020, USD 70 milhões a dois intermediários para obter cargas de petróleo da estatal Petroecuador.10
A reincidência da Gunvor ilustra uma lição importante: uma condenação não basta para transformar uma cultura empresarial. Os fatos equatorianos, em parte posteriores à abertura da investigação sobre o Congo, mostram que as práticas de corrupção por meio de intermediários continuaram por vários anos depois que a empresa tomou conhecimento do processo. Os montantes acumulados — CHF 94 milhões na Suíça em 2019, CHF 86,7 milhões na Suíça e USD 661 milhões nos Estados Unidos em 2024 — dão a medida do custo dessas falhas.
| Caso | Fatos | Sanções |
|---|---|---|
| Congo e Costa do Marfim | corrupção de agentes públicos, 2008–2011, por meio de sociedades de fachada e intermediários | CHF 94 milhões (4 de multa, 90 de crédito compensatório), decisão de 14 de outubro de 2019 |
| Equador | corrupção ligada às cargas da Petroecuador, 2013–2017 | CHF 86,7 milhões (4,3 de multa) na Suíça; mais de USD 661 milhões nos Estados Unidos |
Atenção. A condenação da Gunvor em 2019 baseou-se na ausência de código de conduta, de programa de compliance e de auditoria interna. Sua reincidência no Equador, por atos posteriores à abertura da primeira investigação, mostra que um programa de compliance precisa ser efetivo, para além da mera forma, se pretende transformar as práticas de uma empresa.
Notas
- Villard, plaidoyer, citado acima; CDBF, “Condamnation du négociant en matières premières Gunvor”, 11 de novembro de 2019. ↩
- RTS, “Le groupe Gunvor condamné à payer 94 millions pour corruption”, 17 de outubro de 2019. ↩
- Villard, plaidoyer, citado acima. ↩
- Le Temps, “Amende pour Gunvor dans une affaire de corruption”, acesso em setembro de 2026; RTS, 17 de outubro de 2019, citado acima. ↩
- Public Eye, “Trading de pétrole et corruption : l’année 2024 sera exceptionnelle”, 9 de janeiro de 2024. ↩
- Public Eye, “Le discret procès de l’impunité et de la récidive chez Gunvor”, publiceye.ch (acesso em setembro de 2026). ↩
- RTS, 17 de outubro de 2019, citado acima. ↩
- Public Eye, “Gunvor: unprecedented conviction in corruption case”, 17 de outubro de 2019. ↩
- Public Eye, “Corruption en Équateur : le récidiviste Gunvor est doublement condamné par la Suisse et les États-Unis”, publiceye.ch (acesso em setembro de 2026). ↩
- Public Eye, “Corruption en Équateur”, citado acima. ↩
Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.