Os procedimentos nos Estados Unidos e no Reino Unido: uma comparação

As condenações suíças de traders genebrinos inserem-se em um movimento internacional do qual os Estados Unidos e o Reino Unido foram os motores. O Departamento de Justiça dos Estados Unidos celebrou acordos de suspensão condicional da persecução (deferred prosecution agreements) com vários grandes traders, acompanhados de multas de centenas de milhões de dólares, entre elas mais de USD 661 milhões para a Gunvor em 2024, como descrito acima. Celebrou também acordos de mais de um bilhão de dólares com o maior trader de commodities do mundo em 2022, por corrupção na África e na América Latina e por manipulação de mercado.¹ O Serious Fraud Office (SFO) do Reino Unido conduziu investigações paralelas, enquanto o Brasil, a Suíça e outros Estados coordenaram seus processos, com acordos de repartição das multas.²

Esses processos distinguem-se dos suíços por seu instrumento: o acordo de suspensão condicional da persecução, que permite à empresa evitar uma condenação mediante o reconhecimento dos fatos, o pagamento e a aceitação de um monitoramento, não existe no direito suíço. Na Suíça, a empresa é condenada por decisão penal sumária ou por sentença, com inscrição no registro criminal e as consequências que esta parte descreve. As multas suíças, limitadas a cinco milhões de francos, são irrisórias em comparação com as norte-americanas, embora os créditos compensatórios, que absorvem os lucros, aproximem os dois sistemas. Os profissionais genebrinos debatem a introdução na Suíça de um mecanismo de suspensão condicional da persecução, que permitiria às empresas cooperar sem sofrer uma condenação e que o Conselho Federal examinou sem o propor.³

Notas

1. Declarações de culpa da Glencore International AG e da Glencore Ltd de 24 de maio de 2022 por corrupção de agentes públicos na Nigéria, em Camarões, na Costa do Marfim, na Guiné Equatorial, no Brasil, na Venezuela e na República Democrática do Congo, e por manipulação dos preços do óleo combustível em portos norte-americanos; penalidades totais superiores a USD 1,1 bilhão, resoluções coordenadas com o Reino Unido e o Brasil, monitores independentes por três anos; U.S. Department of Justice, “Glencore Entered Guilty Pleas to Foreign Bribery and Market Manipulation Schemes”, comunicado à imprensa de 24 de maio de 2022, justice.gov. ↩
2. Serious Fraud Office, comunicado à imprensa de 21 de junho de 2022: Glencore Energy (UK) Ltd condenada por sete acusações de corrupção (cinco infrações nos termos da seção 1 e duas nos termos da seção 7 do Bribery Act 2010) por mais de USD 28 milhões em propinas na Nigéria, em Camarões, na Costa do Marfim, na Guiné Equatorial e no Sudão do Sul; “o SFO trabalhou em paralelo com os EUA e em colaboração com os promotores neerlandeses e suíços”; Sentencing Remarks, Southwark Crown Court, 3 de novembro de 2022: multa de GBP 182.935.392, confisco de GBP 93.479.338,95 e custas de GBP 4.550.362 (aproximadamente GBP 280,9 milhões no total), propinas de USD 26.901.820 pagas “por meio de intermediários, agentes e funcionários”; DOJ, 24 de maio de 2022 (acordo coordenado com o Reino Unido e o Brasil). ↩
3. economiesuisse, “Poursuite différée : non aux accords en droit pénal” (suspensão condicional da persecução: não aos acordos no direito penal), dossier politique de 10 de março de 2020: proposta do Ministério Público da Confederação (MPC) de introduzir um instrumento inspirado no deferred prosecution agreement norte-americano por ocasião da revisão do Código de Processo Penal, rejeitada pelo Conselho Federal em agosto de 2019 com o fundamento de que “esse instrumento teria o efeito de reforçar o papel já amplo do Ministério Público”; Schellenberg Wittmer, “Postulate to examine the instrument of deferred prosecution”: postulado 25.3028 da Comissão de Assuntos Jurídicos do Conselho dos Estados, de 25 de fevereiro de 2025, que encarrega o Conselho Federal de examinar as vantagens, as desvantagens e as condições de introdução de tal instrumento “tendo em vista o número crescente de processos judiciais extensos no domínio da criminalidade econômica”; Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico (OCDE), Recomendação de 26 de novembro de 2021 (soluções não judiciais). ↩

Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.