O art. 271 do Código Penal suíço

A insistência suíça nas vias oficiais tem uma base no direito penal. O art. 271(1) do Código Penal suíço (CP/SCC) pune quem, sem estar autorizado, pratica em território suíço, por conta de um Estado estrangeiro, atos que sejam da competência de uma autoridade ou de um funcionário público. A mesma pena aplica-se a quem favoreça ou auxilie tais atos.¹ A citação de documentos judiciais estrangeiros e a produção de provas para processos estrangeiros são, na visão suíça, atos oficiais. Três exemplos mostram o alcance da disposição. Um advogado italiano que viaja a Lugano para colher o depoimento de uma testemunha a ser utilizado num processo italiano corre o risco de cometer o crime, assim como um perito nomeado por um tribunal italiano (consulente tecnico d’ufficio) que inspeciona instalações no Ticino. Uma sociedade suíça que entrega documentos a um tribunal italiano fora das vias de cooperação judiciária encontra-se na mesma situação, a menos que obtenha uma autorização da autoridade federal competente.

O alcance da disposição foi esclarecido pelo Tribunal Federal numa decisão de 1º de novembro de 2021. O presidente do conselho de administração de uma sociedade suíça de gestão de patrimônio havia transmitido arquivos de clientes ao Departamento de Justiça dos Estados Unidos sem recorrer às vias da assistência administrativa ou judiciária. O tribunal condenou-o e aplicou-lhe uma multa de CHF 10.000. Entendeu que a transmissão direta a uma autoridade estrangeira de informações não públicas sobre terceiros violava a soberania suíça quando contornava as vias oficiais, as únicas que asseguravam as garantias processuais das pessoas em causa.² Os comentadores observaram que a decisão deixa em aberto até que ponto uma parte pode apresentar voluntariamente seus próprios documentos em processos civis estrangeiros. Para os bancos e fiduciárias de Lugano envolvidos em processos civis italianos, o caminho seguro é apresentar documentos apenas com base numa ordem de um tribunal suíço proferida em execução de um pedido de cooperação judiciária, ou mediante autorização federal.

A Convenção da Haia sobre Provas

A produção de provas em matéria civil entre a Suíça e a Itália rege-se pela Convenção da Haia sobre a Obtenção de Provas no Estrangeiro em Matéria Civil ou Comercial, de 18 de março de 1970 (SR 0.274.132), em vigor para a Itália desde 21 de agosto de 1982 e para a Suíça desde 1º de janeiro de 1995.³ Um tribunal de Milão que necessite do depoimento de uma testemunha em Lugano, ou de documentos de um banco de Lugano, envia uma carta rogatória à autoridade central do Ticino, que a encaminha ao tribunal competente. O tribunal suíço executa o pedido segundo seu próprio direito processual, embora possa seguir um procedimento especial solicitado pelo tribunal estrangeiro, salvo se esse procedimento for incompatível com o direito suíço. As testemunhas podem invocar os direitos de recusa a depor de ambos os Estados, e o sigilo bancário suíço só cede perante uma ordem judicial em processo civil depois de o tribunal ter ponderado os interesses em jogo.⁴

A Suíça formulou uma reserva nos termos do artigo 23 da Convenção contra as cartas rogatórias que tenham por objeto o procedimento conhecido como pre-trial discovery of documents. O Tribunal Federal interpretou-a de forma restritiva. Em decisão de 4 de dezembro de 2007, entendeu que a reserva servia para recusar pedidos muito genéricos, as chamadas fishing expeditions, e não impedia pedidos específicos de documentos com conexão direta com o objeto do litígio.⁵ Nos termos do Capítulo II da Convenção, comissários e agentes consulares só podem produzir provas na Suíça com autorização das autoridades suíças. Durante a pandemia, a Secretaria Federal de Justiça (FOJ) concedeu autorizações para a inquirição de testemunhas na Suíça por videoconferência para processos estrangeiros, sujeitas a condições estritas, como a participação voluntária, a ausência de coação e o respeito dos direitos de recusa a depor.⁶

Em números. Segundo as estatísticas da Secretaria Federal de Justiça, a Suíça recebeu 1.187 pedidos de produção de provas em matéria penal em 2024 e 1.312 em 2025, além de 514 e 544 pedidos de extradição. Em matéria civil, a Secretaria registrou 479 pedidos de citação recebidos e 31 pedidos de produção de provas em 2024, e 369 e 17, respectivamente, em 2025.⁷ Os números em matéria civil abrangem apenas os pedidos que passaram pela Secretaria Federal de Justiça. Os pedidos de tribunais italianos ao abrigo das convenções da Haia vão diretamente para as autoridades centrais cantonais e não estão incluídos. No Ticino, os ofícios de execuções registraram cerca de 173.000 ordens de pagamento em 2023, número que inclui casos internos e transfronteiriços.⁸

Notas

1. Código Penal suíço de 21 de dezembro de 1937 (CP/SCC), SR 311.0, art. 271(1), conforme parafraseado em Müller, Delli Colli e Brütsch, GesKR 2022 (abaixo). A disposição é a base legal mencionada na autorização da Secretaria Federal de Justiça (FOJ) de 25 de fevereiro de 2022 (acima). ↩
2. Dominique Müller, Flavio Delli Colli e Susanne Brütsch, “Klarere Konturen für Art. 271 Ziff. 1 StGB?”, GesKR 2022, 115–119, https://www.lenzstaehelin.com/fileadmin/user_upload/MUELLER_DELLI_COLLI_BRUETSC H_GesKR_01_2022_Klarere_Konturen_fuer_Art._271_Ziff._1_StGB_115-119.pdf (sobre a decisão do Tribunal Federal 6B_216/2020, de 1º de novembro de 2021); Müller, Delli Colli e Brütsch (acima). ↩
3. FOJ, autorização de 25 de fevereiro de 2022 (acima), que cita a Convenção da Haia sobre Provas como SR 0.274.132; Conferência da Haia de Direito Internacional Privado (HCCH), tabela de situação da Convenção sobre Provas, https://www.hcch.net/en/instruments/conventions/status-table/?cid=82. ↩
4. Departamento de Estado dos Estados Unidos (EUA) (acima); Tribunal Federal, decisão 4A_399/2007, de 4 de dezembro de 2007, resumo em Omnilex, https://app.omnilex.ai/de/sources/court-decision/ch-bger--4a-399-2007/4a3992007. ↩
5. Tribunal Federal, 4A_399/2007 (acima). ↩
6. FOJ, autorização de 25 de fevereiro de 2022 (acima). ↩
7. FOJ, Statistica dell’assistenza giudiziaria internazionale 2016–2025 , https://www.bj.admin.ch/dam/it/sd-web/9iv28ItQz5An/rhf-statistik.pdf. ↩
8. “Aumentano in Ticino i precetti esecutivi”, RSI, 22 de abril de 2024, https://www.rsi.ch/info/ticino-grigioni-e-insubria/Aumentano-in-Ticino-i-precetti-esecutivi--2128674.html. ↩

Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.