Bellinzona e a justiça federal em italiano — visão geral e resumo

Em 31 de janeiro de 2025, a Câmara Penal do Tribunal Penal Federal em Bellinzona condenou a sociedade controladora neerlandesa do grupo de commodities Trafigura, um ex-gerente sênior do grupo, um intermediário e um ex-funcionário da empresa petrolífera estatal angolana por corrupção de funcionário público estrangeiro. Impôs à sociedade uma multa de CHF 3 milhões e condenou-a a pagar à Confederação um crédito compensatório de USD 145 milhões.¹ A sentença foi a primeira condenação de uma empresa de comércio de commodities por corrupção após um julgamento público na Suíça, e foi anunciado recurso.² Um tribunal de primeira instância situado a poucas centenas de metros dos castelos de Bellinzona, na capital do único cantão integralmente de língua italiana, pronunciara-se assim sobre a organização de uma das maiores trading houses de Genebra e sobre pagamentos efetuados em Luanda. Casos desse tipo chegam a Bellinzona todos os anos. Dizem respeito a bancos de Zurique e Genebra, gestores de fundos, fundos soberanos, dirigentes do futebol, clãs mafiosos e, em número crescente, a pedidos de assistência jurídica mútua de Estados estrangeiros.

Este capítulo examina o que significa para o centro financeiro suíço, e para Lugano em particular, que a justiça penal federal seja administrada no Ticino. Sustenta que a instalação do Tribunal Penal Federal ao sul dos Alpes foi uma decisão política sobre o lugar da Suíça italiana no Estado federal, tomada em 2002 contra o parecer do Conselho Federal, e que essa decisão adquiriu desde então um peso substantivo próprio. O tribunal decide os casos mais importantes de criminalidade econômica com dimensão internacional, controla as medidas coercitivas do Ministério Público da Confederação (MPC/OAG) e julga a maioria dos recursos em matéria de assistência mútua internacional. Sua jurisprudência sobre lavagem de dinheiro, responsabilidade penal das empresas e corrupção de funcionários estrangeiros define os riscos que bancos, gestores de patrimônio e trading companies de todas as partes do país precisam gerir. O italiano é uma de suas três línguas processuais, embora os processos em alemão e em francês superem amplamente os em italiano.

O Capítulo J.I descreveu o italiano como língua nacional e oficial da Confederação e as garantias jurídicas do plurilinguismo nas instituições federais. O Capítulo J.III trata da terminologia jurídica. O Capítulo G.III discutiu os casos de lavagem de dinheiro e de crime organizado do Ticino, incluindo vários que chegaram ao Tribunal Penal Federal, e o Capítulo H.IV a assistência jurídica mútua entre a Itália e a Suíça em matéria penal e civil. O presente capítulo não repete esses casos. Começa com a história da justiça penal federal e a decisão sobre a sede do tribunal e descreve em seguida a organização do tribunal, sua carga de trabalho e as regras sobre a língua do processo, a competência federal em matéria de criminalidade econômica e o papel do MPC/OAG. Duas seções analisam os casos paradigmáticos da última década para o centro financeiro. Outras seções tratam do papel do tribunal na assistência mútua, da supervisão e das críticas ao tribunal, dos tribunais cantonais do Ticino e dos demais tribunais federais, e do uso do italiano na arbitragem. O capítulo encerra-se com as consequências práticas para quem assessora clientes em Lugano.

Conclusão

O Tribunal Penal Federal veio para Bellinzona porque a Assembleia Federal decidiu, em junho de 2002, que a Suíça italiana merecia uma instituição federal de primeira categoria. O Conselho Federal duvidara de que um tribunal distante de Berna e das grandes cidades pudesse funcionar. Essas dúvidas não eram descabidas. Mais de duas décadas depois, o tribunal tornou-se o centro da justiça penal suíça em matéria econômica e internacional. Julga os maiores casos de lavagem de dinheiro, corrupção e fraude, controla as medidas coercitivas do MPC/OAG e decide a maioria dos recursos em matéria de assistência mútua. Suas sentenças nos casos Credit Suisse, Lombard Odier, Trafigura, Gunvor e 1MDB definem os riscos que bancos e trading companies de todo o país precisam gerir. Suas absolvições nos casos FIFA e Martynenko, bem como a de um banco privado e de seu ex-diretor executivo, mostram que o tribunal exige prova do crime antecedente e da falha organizacional antes de condenar.

A língua italiana tem um lugar definido nesse sistema. O art. 3 da Lei Federal sobre a Organização das Autoridades Penais da Confederação (LOAP/StBOG) atribui cada processo ao alemão, ao francês ou ao italiano conforme as pessoas envolvidas, os documentos e o local dos primeiros atos de investigação, de modo que apenas cerca de um décimo dos processos do tribunal é conduzido em italiano. Esses processos provêm sobretudo do Ticino, da sede do MPC/OAG em Lugano e de pedidos italianos de assistência mútua. Seriam muito mais difíceis de conduzir num tribunal sem juízes e escrivães de língua italiana. O direito à interpretação e à tradução previsto no art. 68 do Código de Processo Penal suíço (CPP/CrimPC) e no art. 6º, § 3º, da Convenção Europeia dos Direitos Humanos (CEDH/ECHR) protege os acusados que não compreendem a língua de seu julgamento. Na arbitragem, ao contrário, as partes escolhem livremente a língua, e a vantagem de Lugano reside na disponibilidade do italiano como língua de igual valor do direito suíço e das Swiss Rules.

As fragilidades do tribunal são institucionais. Sua Câmara de Apelação está sobrecarregada e instalada provisoriamente, a relação entre suas instâncias não está resolvida, e a crise de 2020 mostrou a fragilidade de um tribunal pequeno sob pressão pública. Para o poder judiciário cantonal, a compra fracassada de um edifício em Lugano em 2024 mostrou que as escolhas políticas sobre instalações afetam a administração da justiça num centro financeiro. Para os profissionais de Lugano, a lição é prática: o direito penal federal que rege seus clientes é feito a uma curta viagem de trem, em sua própria língua quando o processo começa no Ticino, e recompensa quem compreende tanto o seu processo quanto as suas línguas. O Capítulo J.III passa dos tribunais à própria linguagem jurídica e às diferenças entre o italiano suíço e o italiano jurídico da República Italiana.

Em cinco frases

O Tribunal Penal Federal em Bellinzona, criado com base no art. 191a da Constituição Federal e em funcionamento desde 1º de abril de 2004, deve sua sede a uma decisão da Assembleia Federal de 21 de junho de 2002 que deu à Suíça italiana uma instituição federal de primeira categoria. Nos termos dos arts. 23 e 24 CPP/CrimPC, julga os processos federais de lavagem de dinheiro, corrupção, crime organizado e criminalidade econômica internacional, enquanto sua Câmara de Recursos controla as medidas coercitivas do MPC/OAG e a maioria dos recursos em matéria de assistência mútua internacional. O MPC/OAG escolhe a língua de cada processo nos termos do art. 3 LOAP/StBOG conforme as pessoas, os documentos e o local dos primeiros atos de investigação, de modo que cerca de um décimo dos processos do tribunal é conduzido em italiano e os acusados que não compreendem a língua têm direito a interpretação e tradução. Suas sentenças de 2022 a 2026 nos casos Credit Suisse, Lombard Odier, Trafigura, Gunvor e 1MDB, juntamente com suas absolvições, definem os requisitos da responsabilidade penal das empresas para bancos e traders em toda a Suíça. Para Lugano, o tribunal significa proximidade da justiça federal, um corpo de jurisprudência em italiano e um ambiente profissional que complementa os tribunais cantonais em Lugano e o uso do italiano na arbitragem segundo as Swiss Rules.

Notas

1. Tribunal Penal Federal, comunicado de imprensa sobre a sentença SK.2023.49, de 31 de janeiro de 2025, https://www.bstger.ch/de/media/comunicati-stampa/2025/2025-01-31/1454.html. O comunicado de imprensa anonimiza as partes. Suas identidades foram divulgadas pela imprensa: “Trafigura and ex-COO convicted of bribery by Swiss court”, SWI swissinfo.ch, 31 de janeiro de 2025, https://swissinfo.ch/eng/trafigura-and-ex-coo-convicted-of-bribery-by-swiss-court/88809216. ↩
2. Public Eye, “Swiss court sentences Trafigura’s ‘wolves’”, comunicado de imprensa, 31 de janeiro de 2025, https://www.publiceye.ch/en/media-corner/press-releases/detail/swiss-court-sentences-trafiguras-wolves; “Trafigura and former executive found guilty of bribing Angolan official”, The Edge Malaysia (Reuters), 31 de janeiro de 2025, https://theedgemalaysia.com/node/742918 (o advogado do ex-gerente anunciou recurso). A sentença não era definitiva no momento da publicação. ↩

Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.