O direito penal administrativo federal

Um terceiro grupo de casos chega a Bellinzona por meio do direito penal administrativo. As violações das leis do mercado financeiro e dos deveres de comunicação previstos na Lei Federal contra a Lavagem de Dinheiro (AMLA) são processadas pelo Departamento Federal de Finanças nos termos da Lei Federal sobre o Direito Penal Administrativo (DPA/ACLA). Se a pessoa em causa não aceitar a sanção e requerer uma apreciação judicial no prazo de dez dias, o Departamento Federal de Finanças transmite os autos ao Ministério Público da Confederação (MPC/OAG) para o Tribunal Penal Federal, e a transmissão vale como denúncia.¹ Um exemplo recente envolveu uma ex-compliance officer do Credit Suisse acusada de não ter comunicado operações suspeitas, em violação do art. 37, al. 1, combinado com o art. 9 da AMLA. O caso dizia respeito a cerca de USD 7,8 milhões transferidos em março de 2016 do Ministério das Finanças de Moçambique para uma conta no Credit Suisse e repassados em grande parte aos Emirados Árabes Unidos em poucas semanas. Em 18 de maio de 2026, a Câmara Penal arquivou o processo porque o prazo de prescrição de sete anos expirara no início de 2024, antes de o Departamento Federal de Finanças emitir sua decisão sancionatória em março de 2025. A decisão podia ser impugnada perante a Câmara de Recursos.² O caso ilustra tanto o alcance do dever de comunicação quanto as dificuldades de processá-lo a tempo.

O Ministério Público da Confederação e sua sede em Lugano

O MPC/OAG é uma autoridade federal autônoma nos termos do art. 7 da Lei Federal sobre a Organização das Autoridades Penais da Confederação (StBOG). É dirigido pelo Procurador-Geral da Confederação, eleito pela Assembleia Federal. Stefan Blättler ocupa o cargo desde 1º de janeiro de 2022 e foi reeleito em 14 de junho de 2023 para o mandato 2024– 2027. O MPC/OAG é supervisionado por uma autoridade de supervisão independente eleita pela Assembleia Federal.³ Seu trabalho de investigação está dividido entre divisões de proteção do Estado e organizações criminosas, de criminalidade econômica, que inclui a lavagem de dinheiro e a corrupção internacional, e de cooperação jurídica, terrorismo, direito penal internacional e crimes cibernéticos, apoiadas por uma unidade de análise financeira forense. A divisão de criminalidade econômica atua a partir de sedes em Berna, Lausanne, Lugano e Zurique.⁴ O Capítulo G.III descreveu a sede de Lugano e seus casos contra as organizações mafiosas italianas. Em seu relatório relativo a 2025, o MPC/OAG mencionou a denúncia, em abril de 2025, de um cidadão italiano acusado de apoiar uma célula do clã Anello-Fruci entre 2001 e 2020, em um complexo de processos com treze acusados e uma equipe conjunta de investigação com a procuradoria de Catanzaro.⁵ O julgamento teve início em Bellinzona em 31 de agosto de 2026.

Ordens penais: os casos que nunca chegam ao tribunal

Muitos dos casos mais importantes do MPC/OAG contra instituições financeiras nunca chegam ao Tribunal Penal Federal. Nos termos dos arts. 352 e segs. do Código de Processo Penal suíço (CPP/CrimPC), o promotor pode condenar, sem julgamento, por meio de ordem penal (decreto d’accusa, Strafbefehl), um acusado que tenha admitido os fatos ou cujo caso seja de outro modo suficientemente claro, desde que a pena não exceda uma multa, uma pena pecuniária de 180 dias-multa ou uma pena privativa de liberdade de seis meses. Para uma empresa condenada nos termos do art. 102 do Código Penal suíço (CP/SCC), a única pena é uma multa de até CHF 5 milhões, de modo que os casos envolvendo empresas podem ser encerrados por ordem penal independentemente de sua dimensão. Se nenhuma oposição válida for apresentada no prazo de dez dias, a ordem torna-se sentença definitiva.⁶ O relatório do MPC/OAG relativo a 2025 relaciona vários casos desse tipo. Em fevereiro de 2025, multou o Morgan Stanley (Switzerland) Sàrl em CHF 1 milhão por deficiências organizacionais que haviam possibilitado a lavagem do produto da corrupção de um ex-ministro da Defesa grego. Em conexão com o complexo Petrobras e Odebrecht (Lava Jato), multou o Banque Pictet em CHF 2 milhões em junho de 2025, juntamente com uma pena suspensa condicionalmente para um ex-gestor, e o J. Safra Sarasin em CHF 3,5 milhões em agosto de 2025, combinada com um acordo de CHF 16 milhões em favor da Petrobras. Em agosto de 2025, multou o J.P. Morgan (Suisse) em CHF 3 milhões em conexão com o desvio de recursos do fundo soberano malaio 1MDB.⁷

Ordens penais anteriores seguiram o mesmo padrão. Em outubro de 2019, o MPC/OAG condenou a trading de commodities Gunvor, nos termos do art. 102 CP/SCC, por não ter impedido a corrupção de funcionários públicos na República do Congo.⁸ Em março de 2024, condenou o PKB Privatbank, de Lugano, como explicou o Capítulo G.III, e em agosto de 2024 a Glencore International, por não ter impedido a corrupção na República Democrática do Congo.⁹ As ordens penais são eficientes e dão segurança às empresas envolvidas. Significam também que os padrões jurídicos da responsabilidade penal das empresas são fixados em documentos negociados, publicados apenas em resumo e não revisados por um tribunal. As sentenças do Tribunal Penal Federal em casos contestados têm, por isso, peso especial, pois são o único lugar em que os requisitos do art. 102 CP/SCC são testados em processo contraditório e explicados em decisões fundamentadas.

Pontos essenciais. A competência federal é a exceção no processo penal suíço. O art. 23 do CPP/CrimPC abrange os crimes contra interesses federais, incluindo o insider dealing e a manipulação de mercado. O art. 24, al. 1, do CPP/CrimPC atribui à Confederação as organizações criminosas, o financiamento do terrorismo, a lavagem de dinheiro e a corrupção quando os crimes tiverem sido cometidos em parte substancial no exterior ou em vários cantões sem um foco claro, e o art. 24, al. 2, do CPP/CrimPC confere ao MPC/OAG uma competência facultativa para a criminalidade econômica internacional. As violações da legislação do mercado financeiro e de combate à lavagem de dinheiro processadas pelo Departamento Federal de Finanças chegam ao Tribunal Penal Federal quando é requerida uma apreciação judicial. Muitos casos envolvendo empresas nos termos do art. 102 CP/SCC são encerrados por ordem penal do MPC/OAG, sem julgamento.

Notas

1. Lei Federal sobre o Direito Penal Administrativo, de 22 de março de 1974 (DPA/ACLA), SR 313.0, art. 72, al. 1, https://www.droit-bilingue.ch/de-it/3/31/313.0-72-77.html; Lei Federal sobre a Autoridade Suíça de Supervisão do Mercado Financeiro, de 22 de junho de 2007 (FINMASA), SR 956.1, art. 50, als. 1 e 2, https://www.droit-bilingue.ch/de-it/9/95/956.1-50-73.html. ↩
2. Tribunal Penal Federal, comunicado à imprensa sobre a decisão SK.2025.23, 26 de maio de 2026, https://www.bstger.ch/de/media/comunicati-stampa/2026/2026-05-26/1570.html. A ex-compliance officer goza da presunção de inocência. ↩
3. Ministério Público da Confederação, “Organizzazione” (acima). ↩
4. Ministério Público da Confederação, “Organizzazione” (acima); Rapporto di gestione 2025 (acima). ↩
5. Ministério Público da Confederação, Rapporto di gestione 2025 (acima). Sobre a abertura do julgamento, ver Capítulo G.III. O acusado goza da presunção de inocência. ↩
6. CPP/CrimPC, art. 352, al. 1, e art. 354, als. 1 e 3, https://www.droit-bilingue.ch/de-it/3/31/312.0-352-364.html e https://www.droit-bilingue.ch/de-it/3/31/312.0-354-366.html; Código Penal suíço, de 21 de dezembro de 1937 (CP/SCC), SR 311.0, art. 102, https://www.droit-bilingue.ch/de-it/3/31/311.0-102-133.html, e, para a multa máxima de CHF 5 milhões, a versão em inglês em https://lawbrary.ch/law/art/STGB-v2025.01-en-art-102. ↩
7. Ministério Público da Confederação, Rapporto di gestione 2025 (acima). O relatório indica os valores conforme mencionados no texto. ↩
8. Tribunal Penal Federal, comunicado à imprensa sobre a sentença SK.2023.40, 20 de fevereiro de 2025, https://www.bstger.ch/de/media/comunicati-stampa/2025/2025-02-20/1458.html (com referência à ordem penal do MPC/OAG de 14 de outubro de 2019 contra a empresa). ↩
9. Ver Capítulo G.III sobre o PKB. Sobre a Glencore: Ministério Público da Confederação, comunicado à imprensa de 5 de agosto de 2024 (ordem penal nos termos do art. 102, al. 2, CP/SCC, multa de CHF 2 milhões e crédito compensatório de cerca de USD 150 milhões). ↩

Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.