Tribunais independentes estabelecidos por lei

O landfogto era um nomeado político que exercia o poder judicial durante dois anos e depois voltava à política de seu cantão. A Constituição Federal (Cst.) garante a toda pessoa cuja causa deva ser julgada em processo judicial o direito a um tribunal estabelecido por lei, competente, independente e imparcial (art. 30, al. 1, Cst.), e garante a independência das autoridades judiciárias (art. 191c Cst.).¹ O art. 6, al. 1, da Convenção Europeia dos Direitos Humanos (CEDH) acrescenta a exigência de uma audiência equitativa e pública, num prazo razoável, perante um tribunal independente e imparcial.² O Tribunal Federal suíço desenvolveu uma extensa jurisprudência sobre a aparência de parcialidade, sobre a incompatibilidade das funções judiciais com outros papéis e sobre os requisitos de organização e de procedimento que essas garantias impõem.

No Ticino, os juízes do Tribunal de Recurso (Tribunale d’appello) e dos tribunais inferiores são eleitos por mandatos fixos pelo Grande Conselho (Gran Consiglio), após um edital público de candidaturas e uma avaliação por uma comissão independente de peritos, ao passo que os juízes de paz (giudici di pace) são eleitos pelo povo. Um Conselho da Magistratura (Consiglio della magistratura) de sete membros, quatro eleitos pelo Grande Conselho e três pelos juízes de tempo integral, supervisiona sua conduta nos termos da constituição cantonal e detém poder disciplinar sobre eles.³ A eleição dos juízes por órgãos políticos e sua filiação a partidos políticos são características do sistema suíço que observadores estrangeiros examinaram, entre eles o Grupo de Estados contra a Corrupção (GRECO) do Conselho da Europa, cujo Quarto Ciclo de Avaliação, sobre a prevenção da corrupção em relação a parlamentares, juízes e membros do Ministério Público, produziu um relatório de avaliação sobre a Suíça em 2016 e relatórios de conformidade até 2024.⁴ A comparação com os bailiados mostra, ainda assim, quanto o sistema moderno avançou. Um juiz ticinês é hoje eleito por um mandato fixo, recebe um salário do orçamento público, só pode ser destituído segundo procedimentos previstos em lei e decide as causas segundo códigos processuais uniformes em toda a Suíça: o Código de Processo Civil (CPC) de 2008 e o Código de Processo Penal (CPP/CrimPC) de 2007, ambos em vigor desde 1º de janeiro de 2011.⁵

Órgãos de supervisão sem participação nas receitas

O sindacato auditava uma receita na qual seus membros tinham interesse financeiro. A supervisão financeira moderna na Suíça organiza-se segundo o princípio oposto. A Autoridade Suíça de Supervisão do Mercado Financeiro (FINMA) é financiada por emolumentos e taxas de supervisão pagos pelas instituições supervisionadas, mas estes são calculados segundo regras legais e não dependem do resultado dos processos de enforcement, e a FINMA não pode impor multas às instituições.⁶ Seus instrumentos de enforcement são ordens de restabelecimento da conformidade, decisões declaratórias, proibições de exercício da profissão e de atividade, publicação de suas decisões, confisco dos lucros obtidos por meio de violações graves do direito de supervisão (que revertem à Confederação, salvo se forem pagos aos lesados) e, nos casos mais graves, a cassação de licenças. As infrações penais ao direito dos mercados financeiros são processadas e julgadas pelo Departamento Federal de Finanças nos termos do direito penal administrativo. A ausência de um poder de aplicar multas é por vezes criticada como uma fraqueza do direito de supervisão suíço. Na perspectiva deste capítulo, pode também ser lida como uma salvaguarda contra a confusão entre supervisão e receita que marcou os bailiados.

O mesmo princípio aplica-se às empresas de auditoria que realizam as auditorias regulatórias de bancos, casas de valores e gestores de fundos por conta da FINMA, as quais devem ser licenciadas pela Autoridade Federal de Supervisão dos Auditores e ser independentes da instituição auditada.⁷ Para as fiduciárias e os gestores de patrimônio independentes de Lugano, os organismos de supervisão reconhecidos pela FINMA nos termos da Lei Federal sobre as Instituições Financeiras (LIFin/FinIA) de 2018 e a autoridade cantonal responsável pelo licenciamento das fiduciárias segundo o direito ticinês exercem funções comparáveis (capítulo E.III). Em cada caso, a lei procura garantir que o supervisor não tenha nenhum interesse pessoal na conduta que supervisiona.

Notas

1. Constituição Federal (acima), art. 30, al. 1 (“Jede Person, deren Sache in einem gerichtlichen Verfahren beurteilt werden muss, hat Anspruch auf ein durch Gesetz geschaffenes, zuständiges, unabhängiges und unparteiisches Gericht”), e art. 191c. ↩
2. Convenção para a Proteção dos Direitos Humanos e das Liberdades Fundamentais, de 4 de novembro de 1950 (CEDH), SR 0.101, art. 6, al. 1, consultada em https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/0.1/0.10/0.101-6-9.html. ↩
3. Constituição da República e Cantão do Ticino, de 14 de dezembro de 1997, SR 131.229 (em italiano: Costituzione della Repubblica e Cantone Ticino), art. 36 (eleição dos juízes do Tribunal de Recurso e de outros magistrados pelo Grande Conselho, após edital público e exame por uma comissão independente de peritos) e art. 79 (supervisão pelo Conselho da Magistratura, que presta contas ao Grande Conselho; composição de sete membros), consultada em https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/1/13/131.229-36-43.html e https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/1/13/131.229-79-88.html; Legge sull’organizzazione giudiziaria, de 10 de maio de 2006 (LOG), RL 177.100, art. 2 (eleição da magistratura pelo Grande Conselho, exceto os juízes de paz, eleitos pelo povo) e arts. 74–75 (poder disciplinar e de supervisão do Consiglio della magistratura), https://m3.ti.ch/CAN/RLeggi/public/index.php/raccolta-leggi/legge/num/132. ↩
4. Conselho da Europa, GRECO, “Evaluations: Switzerland”, https://www.coe.int/en/web/greco/evaluations/switzerland (Quarto Ciclo de Avaliação: relatório de avaliação adotado na GRECO 74, de 30 de maio a 3 de junho de 2016, publicado em 15 de março de 2017; relatórios de conformidade adotados em 13 de junho de 2019 e 10 de junho de 2021; adendos de 11 de maio de 2023 e 17 de outubro de 2024). ↩
5. Código de Processo Civil suíço, de 19 de dezembro de 2008 (CPC), SR 272, e Código de Processo Penal suíço, de 5 de outubro de 2007 (CPP/CrimPC), SR 312.0, títulos conforme a edição bilíngue, https://www.droit-bilingue.ch/de-en/2/27/272-index.html e https://www.droit-bilingue.ch/de-en/3/31/312.0-index.html; Lukas Müller, “The Revised Lugano Convention from the Swiss Perspective”, Columbia Journal of European Law Online 18 (2011), https://www.alexandria.unisg.ch/server/api/core/bitstreams/92b70bc2-c31c-4c8b-b63e-c51d9a29d225/content, sobre “the newly enacted Swiss Federal Civil Procedure Code on January 1, 2011”; Tribunal Penal Federal, “Cronistoria”, https://www.bstger.ch/de/il-tribunale/cronistoria.html, entrada de 1º de janeiro de 2011 (“Mit dem Inkrafttreten der neuen schweizerischen Strafprozessordnung (StPO) [...]”). ↩
6. Lei Federal sobre a Autoridade Suíça de Supervisão do Mercado Financeiro (LFINMA/FINMASA) (acima), art. 15, al. 1 (emolumentos por procedimentos e serviços individuais e uma taxa anual de supervisão para os custos não cobertos pelos emolumentos), art. 31 (restabelecimento da conformidade), art. 32 (decisão declaratória), arts. 33 e 33a (proibição de exercício da profissão e de atividade), art. 34 (publicação), art. 35 (confisco; al. 6: “Die eingezogenen Vermögenswerte gehen an den Bund, soweit sie nicht Geschädigten ausbezahlt werden”), art. 37 (cassação da licença) e art. 50, al. 1 (o Departamento Federal de Finanças como autoridade de persecução e de julgamento), consultada em https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/9/95/956.1-index.html. ↩
7. Lei Federal sobre a Autorização e a Supervisão dos Auditores, de 16 de dezembro de 2005 (LSR/AOA), SR 221.302, art. 9a (licenciamento das empresas de auditoria para as auditorias previstas nas leis dos mercados financeiros, as quais não podem elas próprias exercer uma atividade sujeita a licença nos termos dessas leis) e art. 11 (independência), consultada em https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/2/22/221.302-9a-13.html; LFINMA/FINMASA (acima), arts. 24–28 (auditorias realizadas pela FINMA ou por empresas de auditoria por sua conta). ↩

Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.