O Ministério Público da Confederação e a jurisdição federal

Para os casos graves, o art. 14, al. 2, da Lei Federal sobre a Aplicação de Sanções Internacionais (Lei do Embargo, EmbA) abre uma segunda via. Se forem aplicáveis as disposições penais da lei, o Ministério Público da Confederação “pode, a pedido da unidade administrativa competente, abrir uma investigação, desde que a gravidade da infração o justifique”. A abertura dessa investigação estabelece a competência federal, de modo que o caso é julgado pelo Tribunal Penal Federal em Bellinzona (Capítulo J.II).¹ O Ministério Público da Confederação dispõe então dos instrumentos do Código de Processo Penal: buscas, apreensões, interceptações e cooperação jurídica internacional.

O primeiro uso dessa via tornou-se conhecido em 2024. Em fevereiro de 2024, a rádio suíça noticiou que a Secretaria de Estado para Assuntos Econômicos (SECO) havia investigado pelo menos três empresas de comércio de commodities por possível evasão das sanções contra a Rússia e encaminhado ao Ministério Público da Confederação dois casos relativos a petróleo e derivados russos, classificando-os como particularmente graves. A suposta evasão passava por subsidiárias nos Estados do Golfo, incluindo os Emirados Árabes Unidos.² Em março de 2024, o Ministério Público da Confederação confirmou que havia assumido um dos casos, relativo a supostas violações de sanções por uma empresa suíça por meio de uma subsidiária no exterior, e que havia devolvido o segundo à SECO.³ As autoridades não divulgaram o nome da empresa. Não há notícia de qualquer sentença. Em razão da presunção de inocência, o caso deve ser considerado em aberto.

O Ministério Público da Confederação também alertou os traders para um risco de outra natureza. Em julho de 2022, o procurador-geral da Confederação, Stefan Blättler, declarou que a comercialização de matérias-primas saqueadas na Ucrânia poderia constituir crime de guerra e que seu órgão havia instaurado procedimentos. O saque, acrescentou, poderia também ser infração antecedente da lavagem de dinheiro.⁴ O alerta referia-se a cereais, carvão e aço provenientes dos territórios ocupados, os mesmos bens que os traders de Lugano compravam na Ucrânia antes de 2022. A pilhagem é punível como crime de guerra nos termos do art. 264g, al. 1, do Código Penal suíço (CP/SCC). A jurisdição suíça estende-se a tais crimes cometidos no exterior quando o autor se encontra na Suíça e não é extraditado nem entregue a um tribunal penal internacional.⁵ Para um trader, o risco é que uma carga de origem ucraniana oferecida por um intermediário na Turquia ou na Síria provenha, na realidade, de uma usina ou de um silo apreendido pela potência ocupante.

Outros atores federais e cantonais

Várias outras autoridades desempenham um papel. O Escritório Federal de Justiça transmitiu aos cantões, em 2022, as listas de pessoas sancionadas, para que os registros de imóveis pudessem identificar e bloquear bens imóveis.⁶ É também a autoridade central para a cooperação jurídica internacional em matéria penal, por meio da qual os procuradores italianos podem solicitar registros bancários suíços em casos de sanções e os procuradores suíços podem solicitar provas italianas (Capítulo H.IV). A Autoridade Suíça de Supervisão do Mercado Financeiro (FINMA) não aplica ela própria as sanções, tarefa que cabe à SECO. Seu alcance de supervisão decorre da Lei Federal sobre os Bancos e as Caixas Econômicas (Lei dos Bancos, BankA), que exige que um banco tenha uma organização correspondente à sua atividade e que as pessoas encarregadas de sua administração e gestão ofereçam a garantia de uma atividade irrepreensível. Deficiências nos controles de sanções podem, por isso, tornar-se matéria de supervisão prudencial e, nos casos graves, de processos de enforcement contra o banco.⁷ Os cantões, por fim, fornecem os tribunais que decidem sobre os pedidos de apreciação judicial das decisões penais da SECO, os registros de imóveis e, por meio de suas polícias, o apoio às buscas ordenadas em processos penais administrativos.⁸

Notas

1. EmbA, art. 14, al. 2, https://www.droit-bilingue.ch/en-de/9/94/946.231-14-17.html. ↩
2. SRF, “Russland-Sanktionen umgangen: Verdacht gegen zwei Rohstofffirmen erhärtet”, 12 de fevereiro de 2024, https://www.srf.ch/news/schweiz/russland-sanktionen-umgangen-verdacht-gegen-zwei-rohstofffirmen-erhaertet. ↩
3. SRF, “Russland-Sanktionen umgangen: Bundesanwaltschaft ermittelt gegen Schweizer Rohstofffirma”, 7 de março de 2024, https://www.srf.ch/news/schweiz/russland-sanktionen-umgangen-bundesanwaltschaft-ermittelt-gegen-schweizer-rohstofffirma. ↩
4. Blick, “Bundesanwalt Blättler warnt vor Handel mit ukrainischem Diebesgut”, 14 de julho de 2022, https://www.blick.ch/wirtschaft/bundesanwalt-blaettler-warnt-zu-handel-mit-ukrainischem-diebesgut-schweizer-rohstoffhaendlern-droht-anklage-wegen-kriegsverbrechen-id17659290.html. ↩
5. CP, art. 264g, al. 1, let. c (“pillages or otherwise unlawfully appropriates property”), https://www.droit-bilingue.ch/en-de/3/31/311.0-264g-319.html; art. 264m, al. 1 (atos no exterior puníveis se o autor se encontrar na Suíça e não for extraditado nem entregue a um tribunal penal internacional), https://www.droit-bilingue.ch/en-de/3/31/311.0-264m-325.html. ↩
6. RSI, 4 de março de 2022 (acima). ↩
7. Lei Federal de 8 de novembro de 1934 sobre os Bancos e as Caixas Econômicas (Lei dos Bancos, BankA), SR 952.0, art. 3, al. 2, let. a (“die ihrer Geschäftstätigkeit entsprechende Verwaltungsorganisation”) e let. c (“Gewähr für eine einwandfreie Geschäftstätigkeit”), https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/9/95/952.0-3-10.html; SECO, “FAQ – Sanktionen der Schweiz” (acima), pergunta “Wer ist federführend bei der Durchsetzung der Sanktionen?” (“Das SECO ist für den Vollzug und die Überwachung von Sanktionen in der Schweiz zuständig”); FINMA, notícia de 26 de fevereiro de 2026, https://www.finma.ch/en/news/2026/02/20260226-sanktionsmeldung-russland-belarus/ (os intermediários financeiros devem implementar as proibições, congelar os ativos e comunicar à SECO). ↩
8. Lei Federal sobre o Direito Penal Administrativo (DPA/ACLA), art. 73, al. 1 (transmissão dos autos ao Ministério Público cantonal para o tribunal penal competente), https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/3/31/313.0-73-78.html; art. 20, al. 2 (apoio das polícias dos cantões e das comunas), https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/3/31/313.0-20-23.html. ↩

Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.