O kit de ferramentas do profissional: credor e réu dos dois lados da fronteira
Escolher o foro antes do litígio
A maioria dos litígios transfronteiriços é decidida no momento em que o contrato é redigido. Um banco, gestor de patrimônio ou casa de trading de Lugano que negocia com contrapartes italianas tem três opções. Pode eleger os tribunais do Ticino, o que lhe proporciona um processo em italiano perante um tribunal que conhece o direito suíço, mas o deixa exposto a uma ação-torpedo na Itália e exige exequatur para a execução nesse país. Pode escolher a arbitragem com sede em Lugano ou noutro lugar da Suíça, o que evita as fragilidades da Convenção e proporciona uma sentença arbitral executável ao abrigo da Convenção de Nova York. Ou pode aceitar a jurisdição italiana, o que pode ser sensato quando os bens da contraparte se encontram na Itália e o crédito provavelmente será executado ali. Com consumidores, a escolha é limitada pelos artigos 15 a 17 da Convenção. Um banco cuja relação com um cliente italiano foi obtida e conduzida com atividades dirigidas à Itália deve contar com litigar na Itália, independentemente do que digam suas condições gerais.
O credor na Suíça contra um devedor italiano
Um credor suíço com um crédito contra um devedor na Lombardia verificará primeiro se o devedor tem bens na Suíça. Em caso afirmativo, um arresto no Ticino com base no fundamento relativo a estrangeiros pode garanti-los rapidamente, desde que o crédito tenha uma conexão suficiente com a Suíça. A ação de mérito deve então ser proposta perante um tribunal competente segundo a Convenção, que pode ser o tribunal do Ticino do lugar de cumprimento ou o tribunal designado numa cláusula de eleição de foro. Se os bens do devedor estiverem na Itália, o credor pode preferir demandar diretamente na Itália ou recorrer ao procedimento monitório italiano, que proporciona um título executivo mais rapidamente do que o processo ordinário. Uma sentença suíça pode ser declarada executória pela Corte d’appello, e a pesquisa italiana em bases de dados financeiras nos termos do art. 492-bis c.p.c. ajuda então a localizar contas.
O credor na Itália contra bens no Ticino
Um credor italiano titular de uma sentença italiana transitada em julgado ou de um decreto ingiuntivo definitivo pode requerer o arresto dos bens do devedor em Lugano nos termos do art. 271(1)(6) da Lei Federal sobre Execução e Falência (LP/SchKG), com exequatur incidental nos termos do art. 271(3) LP. Pode também instaurar a execução por dívidas no Ticino e requerer o levantamento definitivo da oposição. Um credor cujo decreto ingiuntivo foi declarado provisoriamente executório ex parte deve aguardar a fase contraditória antes de utilizá-lo na Suíça. Quando há fraude, uma queixa-crime na Itália seguida de um pedido de cooperação judiciária pode bloquear as contas em Lugano e, no final, levar à sua entrega nos termos do art. 74a da Lei Federal sobre a Cooperação Internacional em Matéria Penal (IMAC).
O réu
O réu, de um ou de outro lado da fronteira, dispõe de seus próprios instrumentos. Pode contestar a competência, em particular com base nas regras relativas aos consumidores e aos contratos de trabalho, e pode opor-se ao reconhecimento com fundamento nos artigos 34 e 35, dos quais a citação irregular é o mais frequente. Contra um arresto suíço, pode apresentar oposição no prazo de dez dias e pedir indenização nos termos do art. 273 LP se o arresto tiver sido injustificado. No processo de cooperação judiciária, o titular da conta pode recorrer da decisão de encerramento para o Tribunal Penal Federal e invocar a reserva fiscal ou o princípio da proporcionalidade. Um réu que espera ser demandado pode também considerar ajuizar primeiro num foro de sua escolha, pois a Convenção de Lugano continua a dar prioridade ao tribunal demandado em primeiro lugar, mesmo contra uma cláusula de eleição de foro.
Para o profissional. Uma lista de verificação para o contencioso e a execução ítalo-suíços:
- Determinar se a matéria se enquadra na Convenção de Lugano (civil e comercial) ou numa exclusão (sucessões, insolvência, arbitragem).
- Verificar o domicílio de cada parte nos termos dos artigos 59 e 60, incluindo o lugar da administração central das sociedades.
- Examinar as regras relativas ao consumidor (artigos 15 a 17) para cada cliente privado, mantendo registro de como a relação foi obtida e de onde as reuniões ocorreram.
- Nos litígios trabalhistas com trabalhadores fronteiriços, lembrar que o empregador deve demandar no Estado do domicílio do empregado.
- Num litígio previsível, considerar ajuizar primeiro, pois o artigo 31(2) do Regulamento Bruxelas Ia não se aplica entre a Suíça e a Itália.
- Citar e notificar documentos por meio das autoridades centrais da Haia, em italiano para o Ticino, e nunca por via postal para a Suíça.
- Não produzir provas nem entregar documentos para processos estrangeiros na Suíça sem uma ordem ou autorização suíça (art. 271 do Código Penal suíço (CP/SCC)).
- Antes de invocar uma ordem de pagamento italiana na Suíça, verificar se foi regularmente notificada e se o devedor teve oportunidade de contestá-la em contraditório.
- Utilizar o arresto cedo, indicar bancos determinados e planejar seu seguimento no prazo de dez dias perante o tribunal competente.
- Em matéria de insolvência, requerer o reconhecimento nos termos dos arts. 166 e seguintes da Lei Federal sobre o Direito Internacional Privado (PILA) e avaliar se é possível renunciar à falência acessória.
- Quando houver crime, coordenar a pretensão civil com as queixas-crime e a cooperação judiciária, e fazer valer as pretensões das vítimas antes que os bens confiscados sejam partilhados.
Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.