Fiscalização: a SECO e o Ministério Público da Confederação

A fiscalização das sanções cabe à Secretaria de Estado para Assuntos Econômicos (SECO), que conduz processos administrativos para as violações menores, e ao Ministério Público da Confederação, que promove a persecução dos casos particularmente graves. A Lei do Embargo (EmbG) pune as violações dolosas com pena privativa de liberdade de até um ano ou pena pecuniária e os casos graves com pena privativa de liberdade de até cinco anos. As violações culposas são puníveis com multa de até 100.000 francos.¹

Em fevereiro de 2024, a SECO transmitiu ao Ministério Público da Confederação, pela primeira vez desde a entrada em vigor das sanções contra a Rússia, as conclusões de sua investigação contra duas sociedades de trading de commodities, suspeitas de terem contornado as sanções por meio de subsidiárias nos Emirados Árabes Unidos e em outros Estados do Golfo. Segundo a SECO, há violação quando fluem fundos entre a sociedade controladora na Suíça e a subsidiária no exterior, ou quando instruções de negócios são dadas a partir da Suíça à subsidiária. A pena máxima para as empresas foi indicada como sendo de um milhão de francos cada.²

Em setembro de 2025, a SECO realizou buscas nas instalações de um trader de commodities em Zug, a Open Mineral, no âmbito de uma investigação sobre possíveis violações das sanções por meio do comércio de ouro russo em 2022. A investigação dirigia-se contra duas pessoas e contra desconhecidos. A empresa declarou estar cooperando com as autoridades.³ Como o processo estava pendente no momento da redação, aplica-se a presunção de inocência às pessoas e empresas envolvidas.

A fiscalização das sanções no comércio de commodities tem sido criticada como fraca. Segundo um relatório de 2023, a SECO não monitorava ativamente o cumprimento das sanções sobre o petróleo, não realizava auditorias e não impunha exigências de comunicação ou de documentação para essas transações, confiando, em vez disso, na autorregulação do setor. O mesmo relatório observou que a Lei do Embargo suíça, diferentemente das regras europeias e norte-americanas correspondentes, não se aplica aos cidadãos suíços residentes no exterior.⁴ Um relatório da Comissão de Gestão do Conselho dos Estados de novembro de 2023 examinou a participação da Confederação em sanções econômicas.⁵

Notas

1. Fonte conforme citada na edição impressa. ↩
2. SRF, “Russland-Sanktionen umgangen? Verdacht gegen zwei Rohstofffirmen erhärtet”, 12 de fevereiro de 2024, srf.ch: duas sociedades de trading de commodities suspeitas de contornar as sanções suíças contra a Rússia por meio de subsidiárias nos Emirados Árabes Unidos e em outros Estados do Golfo; há violação “if funds flow between the parent company in Switzerland and the subsidiary abroad” ou “if business instructions go from Switzerland to the subsidiary”; a SECO classificou as violações suspeitas como particularmente graves e transmitiu suas conclusões ao Ministério Público da Confederação, algo inédito desde a entrada em vigor das sanções contra a Rússia; pena máxima de CHF 1 milhão por empresa; a Lei do Embargo só permite a persecução federal nos casos particularmente graves. ↩
3. watson.ch, “Seco ermittelt gegen Zuger Rohstofffirma wegen Russland-Sanktionen”, 19 de setembro de 2025: busca em 11 de setembro de 2025 nas instalações da Open Mineral, trader de matérias-primas sediada em Zug, em conexão com possíveis violações das sanções contra a Rússia por meio do comércio de ouro em 2022; investigação dirigida contra duas pessoas e contra desconhecidos; a empresa confirmou sua cooperação; escritório suíço aberto em 2016. ↩
4. Infosperber, “Die Schweiz überwacht Öl-Sanktionen zu Russland kaum”: a SECO não realiza auditorias nem impõe exigências de comunicação ou documentação para essas transações, confiando na autorregulação do setor; a lei suíça do embargo não se aplica aos cidadãos suíços residentes no exterior. ↩
5. Comissão de Gestão do Conselho dos Estados (GPK-S), relatório “Nachkontrolle: Beteiligung des Bundes an Wirtschaftssanktionen”, 14 de novembro de 2023, parlament.ch (PDF): revisão de acompanhamento da implementação de cinco recomendações anteriores e das medidas adotadas após a invasão russa da Ucrânia; dados aprimorados sobre a circulação de mercadorias; dificuldades de interpretação decorrentes de diferenças entre o direito suíço e o da UE; incerteza inicial sobre o papel dos cantões; recursos adicionais para a SECO. ↩

Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.