Os processos judiciais de 2022 e 2024

O crescimento da Glencore foi acompanhado por uma longa série de acusações de corrupção, danos ambientais e violações de direitos humanos nos países onde operava. Em 2022, várias dessas acusações resultaram em condenações criminais.

Em 24 de maio de 2022, a Glencore International AG e a Glencore Ltd. declararam-se culpadas nos Estados Unidos das acusações de suborno transnacional e manipulação de mercado. O esquema de suborno durou mais de uma década, de cerca de 2007 a 2018, e envolveu pagamentos de mais de 100 milhões de dólares a intermediários para o suborno de agentes públicos na Nigéria, em Camarões, na Costa do Marfim, na Guiné Equatorial, no Brasil, na Venezuela e na República Democrática do Congo. A manipulação de mercado dizia respeito aos preços de referência do óleo combustível nos portos de Los Angeles e Houston entre 2011 e 2019. As penalidades criminais impostas pelo Departamento de Justiça somaram mais de 1,1 bilhão de dólares. Além disso, a empresa concordou com a nomeação de monitores independentes de compliance por três anos.¹ Somados os acordos com a Commodity Futures Trading Commission, que impôs 333,5 milhões de dólares, e com o Ministério Público Federal brasileiro, que impôs 39,6 milhões de dólares, os acordos coordenados totalizaram cerca de 1,5 bilhão de dólares.²

No Reino Unido, a Glencore Energy UK Ltd declarou-se culpada de cinco acusações de suborno e duas acusações de omissão na prevenção de suborno nos termos do Bribery Act 2010. Em 3 de novembro de 2022, foi condenada a pagar 280.965.092,95 libras, mais de 400 milhões de dólares. A empresa havia pago 29 milhões de dólares em propinas para obter acesso preferencial a petróleo na Nigéria, em Camarões, na Costa do Marfim, na Guiné Equatorial e no Sudão do Sul entre 2011 e 2016. O juiz, Mr Justice Fraser, qualificou de endêmica a corrupção na mesa da África Ocidental da empresa e afirmou que o suborno era “aceito como parte da maneira de fazer negócios da mesa da África Ocidental”. O caso foi a primeira condenação de uma empresa pelos crimes substantivos de suborno previstos na lei, distintos do crime de omissão na prevenção de suborno, o que significava que pessoas de alto escalão haviam autorizado as propinas.³ No mesmo ano, a Glencore acordou com o governo da República Democrática do Congo o pagamento de 180 milhões de dólares para encerrar reclamações relativas a supostos atos de corrupção entre 2007 e 2018.⁴

Em 5 de agosto de 2024, o Ministério Público da Confederação condenou a Glencore International AG, por meio de decreto penal (Strafbefehl), com base no artigo 102 do Código Penal suíço (CP/SCC), que estabelece a responsabilidade penal de uma empresa por não ter adotado todas as medidas organizacionais razoáveis e necessárias para impedir determinados crimes, entre eles o suborno de agentes públicos estrangeiros. O Ministério Público concluiu que a empresa não havia tomado as precauções exigidas para impedir o suborno de um agente público congolês por um parceiro de negócios em 2011, no contexto da aquisição de participações em empresas de mineração na República Democrática do Congo. Impôs uma multa de 2 milhões de francos e uma indenização compensatória de 150 milhões de dólares. A Glencore declarou que não aceitava as conclusões, mas renunciou ao direito de impugnar o decreto a fim de encerrar o caso.⁵

Para o cantão de Zug, esses processos foram significativos em vários aspectos. Diziam respeito a condutas dirigidas a partir das mesas de trading do grupo, algumas das quais situadas em Baar e Londres. Mostraram que as autoridades dos Estados Unidos, do Reino Unido, do Brasil e da Suíça estavam dispostas a processar um grupo de commodities sediado em Zug por condutas na África e na América do Sul. E confirmaram que o direito penal suíço, por meio da disposição sobre a responsabilidade das empresas do artigo 102 do Código Penal, pode alcançar uma sociedade em Zug por não ter impedido o suborno no exterior. A Parte E examina essa disposição e sua importância para os programas de compliance dos traders.

Notas

1. Departamento de Justiça dos EUA, Office of Public Affairs, “Glencore Entered Guilty Pleas to Foreign Bribery and Market Manipulation Schemes”, 24 de maio de 2022, justice.gov: declarações de culpa da Glencore International A.G. e da Glencore Ltd.; total superior a US$ 1,1 bilhão; multa criminal com base no FCPA de US$ 428,5 milhões e confisco e restituição de lucros de US$ 272,2 milhões; esquema de cerca de 2007 a 2018, com mais de US$ 100 milhões pagos a intermediários; países: Nigéria, Camarões, Costa do Marfim, Guiné Equatorial, Brasil, Venezuela e República Democrática do Congo; multa por manipulação de mercado de US$ 341,2 milhões e confisco de US$ 144,4 milhões pela manipulação dos preços de referência do óleo combustível nos portos de Los Angeles e Houston de janeiro de 2011 a agosto de 2019; monitores independentes de compliance por três anos; compensação de cerca de US$ 256 milhões com os acordos paralelos no Reino Unido, no Brasil e na Suíça. ↩
2. Glencore, “Glencore reaches coordinated resolutions with US, UK and Brazilian authorities”, 24 de maio de 2022, glencore.com: aproximadamente US$ 1,5 bilhão em várias jurisdições; DOJ dos EUA, FCPA US$ 700,7 milhões e manipulação de mercado US$ 485,6 milhões; CFTC US$ 333,5 milhões; MPF do Brasil US$ 39,6 milhões; a Glencore Energy UK Limited declarou-se culpada de cinco acusações de suborno e duas acusações de omissão na prevenção de suborno; investigações em curso na Suíça e nos Países Baixos; declaração do presidente do conselho de que “Glencore today is not the company it was when the unacceptable practices behind this misconduct occurred”. ↩
3. Serious Fraud Office, “Glencore to pay £280 million for ‘highly corrosive’ and ‘endemic’ corruption”, 3 de novembro de 2022, sfo.gov.uk: penalidade de £ 280.965.092,95 (mais de US$ 400 milhões); propinas de US$ 29 milhões para obter acesso preferencial a petróleo na Nigéria, em Camarões, na Costa do Marfim, na Guiné Equatorial e no Sudão do Sul; Mr Justice Fraser qualificou a corrupção de endêmica e afirmou que “bribery was accepted as part of the West Africa desk’s way of doing business”; primeira condenação de uma empresa com base nas disposições substantivas sobre suborno do Bribery Act 2010. O resumo do SFO refere-se ao período 2011–2015; o comunicado de imprensa da Glencore de maio de 2022, a 2011–2016. ↩
4. Wikipedia (inglês), “Glencore”: pagamento de US$ 180 milhões em dezembro de 2022 para encerrar um caso de suborno no Congo referente a 2007–2018; swissinfo.ch, “Bundesanwaltschaft verurteilt Glencore zu Millionenstrafe”: acordo com o governo da RDC em 2022 por US$ 180 milhões. ↩
5. swissinfo.ch, “Bundesanwaltschaft verurteilt Glencore zu Millionenstrafe”, 5 de agosto de 2024: condenação da Glencore International AG com base no art. 102 do Código Penal suíço (deficiência organizacional); omissão em tomar as precauções exigidas para impedir o suborno de um agente público congolês por um parceiro de negócios em 2011, no contexto da aquisição de participações em mineração; multa de CHF 2 milhões e indenização compensatória de US$ 150 milhões; a Glencore não reconheceu as conclusões, mas renunciou ao direito de contestar o decreto penal. ↩

Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.