Trafigura: o primeiro julgamento

O caso contra a Trafigura, trader com sede em Genebra e Singapura, foi o primeiro em que um trader de commodities foi julgado por um tribunal suíço por corrupção. Em 31 de janeiro de 2025, a Câmara Criminal do Tribunal Penal Federal condenou a Trafigura Beheer BV, sociedade controladora do grupo, com base no art. 102 combinado com o art. 322septies do Código Penal suíço (StGB). Entre abril de 2009 e outubro de 2011, haviam sido pagas propinas de mais de 4 milhões de euros, 600.000 dólares e 800 francos a um funcionário da petroleira estatal angolana Sonangol. O tribunal concluiu que deficiências organizacionais na empresa haviam possibilitado as propinas, em particular a ausência de diretrizes internas do grupo para o monitoramento das atividades dos intermediários. Impôs uma multa de 3 milhões de francos e um crédito compensatório de 145 milhões de dólares. O ex-funcionário da Sonangol foi condenado a uma pena privativa de liberdade parcialmente suspensa de 36 meses, dos quais 14 meses sem suspensão. Um gestor de uma empresa intermediária recebeu 24 meses com suspensão condicional, ao passo que um ex-executivo do grupo Trafigura recebeu uma pena parcialmente suspensa de 32 meses, dos quais 12 meses sem suspensão.¹ A sentença Trafigura é significativa para os traders de Zug, embora tenha dito respeito a um grupo de Genebra. Foi a primeira decisão de um tribunal sobre a responsabilidade de um trader de commodities com base no art. 102, já que os casos anteriores haviam terminado com ordens penais do Ministério Público. Confirmou que o monitoramento dos intermediários é um elemento central das medidas organizacionais exigidas pela disposição. Mostrou que uma sociedade controladora estrangeira, neste caso uma sociedade holandesa, pode ser condenada na Suíça quando a infração foi cometida por meio de suas operações suíças. E mostrou que gestores e empregados individuais enfrentam penas privativas de liberdade por sua participação na corrupção.

Notas

1. Tribunal Penal Federal, comunicado de imprensa sobre o processo SK.2023.49, 31 de janeiro de 2025, bstger.ch: condenação da Trafigura Beheer BV com base no art. 102 StGB combinado com o art. 322septies StGB; propinas de mais de EUR 4 milhões, USD 600.000 e CHF 800 a um funcionário da Sonangol entre abril de 2009 e outubro de 2011; deficiências organizacionais, em particular a ausência de diretrizes internas do grupo para o monitoramento das atividades dos intermediários; multa de CHF 3 milhões; crédito compensatório de USD 145 milhões; penas de 36 meses parcialmente suspensas (14 meses sem suspensão) para o ex-funcionário da Sonangol, de 24 meses com suspensão condicional para um gestor de empresa e de 32 meses parcialmente suspensas (12 meses sem suspensão) para um executivo do grupo. ↩

Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.