Controle de exportações: a Lei sobre o Controle de Bens e os bens de uso dual

O controle de exportações é o irmão mais velho do direito das sanções. Enquanto as sanções visam países, pessoas e setores por razões políticas, o controle de exportações restringe a transferência de bens e tecnologia que possam contribuir para armas de destruição em massa ou para capacidades militares, independentemente de qualquer crise política específica. Na Suíça, os dois regimes são administrados pela mesma diretoria da Secretaria de Estado para Assuntos Econômicos (SECO) e sobrepõem-se cada vez mais, porque a portaria sobre a Rússia proíbe a exportação de centenas de categorias de bens de uso dual e industriais. Os fundamentos jurídicos do controle de exportações são, ainda assim, distintos.

A Lei Federal de 13 de dezembro de 1996 sobre o Controle de Bens de Uso Dual, Bens Militares Específicos e Bens Estratégicos (Lei de Controle de Bens, GKG, SR 946.202) rege os bens que podem ser utilizados tanto para fins civis quanto militares, os bens militares específicos que não são material de guerra em sentido estrito, como aeronaves de treinamento ou simuladores militares, e os bens estratégicos. A Portaria de Controle de Bens, de 3 de junho de 2016 (GKV, SR 946.202.1), regulamenta a Lei e contém as listas de controle em seus anexos. Os Anexos 1 e 2 relacionam os bens de uso dual controlados no âmbito dos regimes internacionais de controle de exportações, o Anexo 3 relaciona os bens militares específicos, e outros anexos tratam de bens estratégicos, armas e explosivos e grupos de Estados. Portarias especializadas abrangem produtos químicos, bens para vigilância da internet e da telefonia móvel e salvaguardas nucleares.¹

A Suíça participa dos quatro regimes multilaterais de controle de exportações: o Grupo de Supridores Nucleares (Nuclear Suppliers Group), o Grupo da Austrália para armas químicas e biológicas, o Regime de Controle de Tecnologia de Mísseis (Missile Technology Control Regime) e o Acordo de Wassenaar para armas convencionais e bens de uso dual. É também parte do Tratado de Não Proliferação e das convenções sobre armas biológicas e químicas.² A lista de bens de uso dual do Anexo 2 da GKV corresponde em grande parte à lista da União Europeia (UE), porque ambas derivam dos mesmos regimes. Para os exportadores suíços, esse alinhamento é importante, pois seus clientes na União Europeia aplicam o regulamento da UE sobre bens de uso dual e esperam que os fornecedores suíços classifiquem os bens da mesma forma.

O art. 6 da GKG estabelece os motivos de recusa. A licença deve ser recusada se a atividade contrariar acordos internacionais, conflitar com medidas internacionais de controle não vinculantes apoiadas pela Suíça ou estiver sujeita a medidas previstas na Lei Federal sobre a Aplicação de Sanções Internacionais (Lei de Embargos, EmbA). Deve também ser recusada se houver razões para crer que os bens poderiam apoiar grupos terroristas ou o crime organizado. Para os bens militares específicos, a licença é recusada quando as Nações Unidas ou Estados cooperantes proíbem tais exportações e os principais parceiros comerciais da Suíça seguem a proibição. O Conselho Federal regula separadamente a recusa de licenças para bens que possam servir à vigilância da internet e da telefonia móvel.³ A remissão à Lei de Embargos no art. 6 é a ponte dogmática entre os dois regimes: uma portaria de sanções que proíbe a exportação de um bem de uso dual para a Rússia torna também impossível uma licença da GKG para essa exportação.

Bens não listados podem, ainda assim, exigir licença com base na cláusula geral (catch-all). Segundo o art. 3, § 4, da GKV, os exportadores necessitam de licença para bens não listados se souberem, ou tiverem razões para crer, que os bens se destinam ao desenvolvimento, à produção, ao uso, à transferência ou ao emprego de armas nucleares, biológicas ou químicas ou de seus vetores. Os pedidos de licença são apresentados por meio do Elic, o sistema eletrônico de licenciamento da SECO, que processa tanto os pedidos relativos a bens industriais quanto os relativos a material de guerra.⁴

As sanções previstas na Lei de Controle de Bens são consideravelmente mais pesadas do que as da Lei de Embargos. O texto consolidado consultado prevê prisão ou multa de até CHF 1 milhão para as violações dolosas, como exportar bens sem licença ou obter uma licença mediante declarações falsas. Nos casos graves, a pena máxima é de dez anos de prisão, que pode ser cumulada com multa de até CHF 5 milhões. As violações culposas são puníveis com prisão de até seis meses ou multa de até CHF 100.000.⁵ Ao contrário das infrações à Lei de Embargos, julgadas pela própria SECO, os crimes e delitos previstos na GKG são processados pelo Ministério Público da Confederação (MPC/OAG) segundo o Código de Processo Penal ordinário.⁶

A guerra na Ucrânia fez do desvio de componentes suíços para armas russas uma preocupação central. Investigações jornalísticas encontraram peças fabricadas na Suíça em mísseis e drones russos, inclusive na arma utilizada contra o hospital infantil de Kiev em 8 de julho de 2024. A SECO respondeu que coopera estreitamente com as empresas suíças para impedir que componentes suíços acabem em armas utilizadas contra a Ucrânia.⁷ A maioria desses componentes não são bens de uso dual controlados. São produtos eletrônicos comerciais e peças de máquinas que chegam à Rússia por meio de distribuidores em países terceiros, razão pela qual o vigésimo pacote introduziu restrições à exportação de determinados bens para o Quirguistão. Para os exportadores, a lição prática é que a verificação do uso final e a triagem de distribuidores se tornaram tão importantes quanto a classificação dos bens.

Notas

1. Güterkontrollgesetz (GKG), SR 946.202, edição bilíngue, https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/9/94/946.202-index.html. SECO, “Industriegüter: Rechtliche Grundlagen und Formulare”, https://www.seco.admin.ch/de/industriegueter-rechtliche-grundlagen. A página relaciona a Portaria de Controle de Produtos Químicos (ChKV, SR 946.202.21), a portaria sobre bens para vigilância da internet e da telefonia móvel (VIM, SR 946.202.3) e a Portaria sobre Salvaguardas (SR 732.12). Segundo a página, os Anexos 1 e 2 da GKV foram atualizados pela última vez em 15 de novembro de 2025 e o Anexo 3 em 1º de fevereiro de 2025. ↩
2. Lisa Bertsch et al., Exportkontrolle «in a Nutshell»: Der Richtungsweiser für den Quereinstieg, HTW Chur, maio de 2018, https://www.fhgr.ch/fileadmin/fhgr/unternehmerisches_handeln/SIFE/publikationen/internationalisierung/sife-publikationen-leitfaden_exportkontrolle.pdf. ↩
3. GKG, art. 6, https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/9/94/946.202-6-9.html. ↩
4. SECO, “Industriegüter: Rechtliche Grundlagen und Formulare” (citado acima); Bertsch et al., Exportkontrolle «in a Nutshell» (citado acima). ↩
5. GKG, art. 14, https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/9/94/946.202-14-17.html. A redação nesse site utiliza a terminologia do Código Penal anterior a 2007. ↩
6. Art. 18, § 1, da GKG: as infrações previstas nos arts. 14 e 15 estão sujeitas à jurisdição penal federal, https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/9/94/946.202-18-22.html. ↩
7. swissinfo.ch, “Criminal proceedings filed over Swiss components in Russian weapons”, 17 de julho de 2024 (citado acima). ↩

Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.