O Claims Resolution Tribunal em Zurique

Organização e procedimento

A distribuição dos recursos da Deposited Assets Class foi confiada ao Claims Resolution Tribunal, conhecido após o acordo como CRT-II, para distingui-lo do tribunal arbitral de 1997. Ele funcionava em Zurique e em Nova York, sob a supervisão do Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Leste de Nova York.¹ Seu trabalho era acompanhado por special masters nomeados pelo tribunal, entre eles Paul Volcker, Michael Bradfield e Helen B. Junz, que haviam participado dos trabalhos do Comitê Volcker.² O escritório de Zurique dava ao tribunal acesso aos registros bancários identificados pela auditoria, que permaneciam na Suíça e estavam protegidos pelo sigilo bancário suíço, e permitia ao tribunal solicitar informações adicionais aos bancos.

O procedimento foi concebido para superar as dificuldades probatórias que haviam derrotado os requerentes durante cinquenta anos. Os requerentes não precisavam provar a existência de uma conta com documentos, que a maioria deles não possuía. Tinham de demonstrar que era plausível, à luz de todas as circunstâncias, que a conta pertencera a seu parente e que tinham direito a ela como herdeiros. O tribunal cruzava as reivindicações com a Account History Database e com os nomes das contas publicadas. Quando os registros bancários não indicavam o valor de uma conta, o tribunal aplicava valores presumidos com base nos valores médios de contas do mesmo tipo apurados pela auditoria Volcker. Em 31 de maio de 2002, o tribunal autorizou o pagamento desses valores presumidos para contas de valor baixo ou desconhecido e, em 16 de junho de 2010, aprovou um ajuste para cima.³ A avaliação das indenizações aplicava a metodologia proposta pelo Comitê Volcker, incluindo o ajuste relativo ao período desde 1945.

Números e resultados

A escala do trabalho do tribunal foi considerável. Ele analisou mais de 104.000 reivindicações apresentadas em nome de cerca de 415.000 parentes que buscavam informações sobre contas em bancos suíços. O processo de cruzamento produziu cerca de 1,5 milhão de correspondências potenciais entre requerentes e contas, cada uma das quais teve de ser examinada individualmente.⁴ Quase USD 720 milhões dos USD 800 milhões destinados à Deposited Assets Class foram pagos a mais de 18.000 vítimas e herdeiros. O valor médio de uma conta atribuída foi de USD 115.889, e a indenização média de USD 184.130. Cerca de USD 86 milhões foram distribuídos como as chamadas indenizações plausíveis não documentadas, de USD 5.000 a USD 7.250 cada, para reivindicações plausíveis que não puderam ser associadas a uma conta específica nos registros remanescentes.

Em 9 de novembro de 2012, o juiz Korman determinou que o tribunal iniciasse sua liquidação e anunciou a conclusão do programa para a Deposited Assets Class. Até essa data, indenizações de mais de USD 726 milhões haviam sido distribuídas a essa classe, elevando o total distribuído no âmbito do acordo a mais de USD 1,24 bilhão. Em 2013, recursos remanescentes de USD 50 milhões foram destinados a sobreviventes necessitados. As últimas distribuições foram concluídas em 2020, quando o programa foi oficialmente encerrado.⁵ Segundo um resumo publicado no encerramento do programa, um total de cerca de USD 1,29 bilhão havia sido pago a aproximadamente 458.400 requerentes em mais de 80 países.⁶

Significado para Zurique

O tribunal foi uma instituição incomum para Zurique. Um órgão internacional supervisionado por um tribunal federal norte-americano funcionou na cidade por quase duas décadas, com acesso a registros bancários suíços que permaneciam protegidos pelo sigilo bancário perante todos os demais. Seu trabalho exigiu a cooperação entre advogados norte-americanos, banqueiros suíços, historiadores e genealogistas de muitos países. Para a advocacia suíça, demonstrou como um processo de reivindicações em massa podia ser organizado no quadro do direito suíço, com os registros permanecendo na Suíça e as decisões tomadas segundo regras aprovadas por um tribunal estrangeiro. Produziu também um conjunto de decisões, publicadas no site do tribunal, que documenta com grande riqueza de detalhes o destino de famílias individuais e de suas contas. Essas decisões constituem uma das fontes mais ricas para a história do private banking suíço nos anos 1930 e 1940.

As presunções do tribunal e seu critério de plausibilidade influenciaram processos posteriores de reivindicações em massa, inclusive os relativos a apólices de seguro e a imóveis em outros países. Ilustram também um ponto de relevância geral para o direito probatório em assuntos transfronteiriços de clientes privados. Quando um banco destruiu ou deixou de guardar registros, o ônus da prova não pode, com justiça, recair apenas sobre o requerente. Um tribunal que visa à justiça deve então desenvolver presunções que levem em conta o desequilíbrio de informações entre a instituição e o herdeiro.

Notas

1. Claims Resolution Tribunal, site, https://www.crt-ii.org/. O site é hoje mantido pelo United States Holocaust Memorial Museum. ↩
2. Swiss Banks Settlement, “Deposited Assets Claims” (como acima). ↩
3. Swiss Banks Settlement, “Chronology” (como acima), registros de 31 de maio de 2002 e 16 de junho de 2010. ↩
4. Swiss Banks Settlement, “Deposited Assets Claims” (como acima), que indica também o número de beneficiários e os valores médios citados no parágrafo seguinte. ↩
5. Swiss Banks Settlement, “Chronology” (como acima), registros de 9 de novembro de 2012, 13 de maio de 2013 e 2020. ↩
6. Swiss Banks Settlement, “Overview” (como acima), que registra que mais de 458.400 requerentes em mais de 80 países haviam recebido pagamentos até 2020. ↩

Apenas para fins de informação geral. Este artigo não constitui assessoria jurídica ou tributária, não substitui a análise de um caso concreto e não estabelece relação entre advogado e cliente. Reflete a situação jurídica em outubro de 2026.